52.收到内部热线举报,以下哪个有洗钱嫌疑?

A. 　保护交换的信息,因为它们将保护从国内来源收到的类似信息。

B. 　要求与访问交换信息的人签订保密协议。

C. 　使用法院系统确保通过法院命令交换信息的保密性。

D. 　调查完成后销毁信息。

A. 　作为世界各地金融情报单位的联合机构

B. 　制定旨在防止反洗钱/打击恐怖主义的国际标准

C. 　作为全球金融机构的审慎监管者

D. 　为金融情报的安全交流提供一个平台

E. 　作为反腐败领域的一个权威机构

A. 　通知同一地理区域内的其他银行冻结客户的资产, 如果他们也是该银行的客户。

B. 　作为预防措施,将账户和资产冻结扩大到客户的家庭成员。

C. 　确保客户和受益人在冻结令期间无法访问任何冻结资产。

D. 　如果冻结客户的资产异常困难或复杂,则机构无需遵守请求。

E. 　冻结令必须附有一份宣誓书,以便银行遵守要求。

F. 　该机构应获得冻结被点名个人资产的法院命令副本。

A. 　如果此人在可疑交易报告中被点名。

B. 　如果执法部门送达法律传票或传票。

C. 　如果对客户的调查在媒体上公开。

D. 　如果执法部门有间接证据怀疑洗钱

A. 　客户是经销商的一位老朋友介绍的

B. 　贵金属交易商在高风险司法管辖区经营

C. 　一位新客户正在向一家批发经销商出售价值 20 万美元的黄金

D. 　客户未提供交易的背景信息或商业目的

A. 　向非美国金融机构(FI)发送信息请求

B. 　将潜在的惩罚从美国移交给另一个政府

C. 　冻结包含非美国金融机构资金的美国账户

D. 　在非美国金融机构所在国提起诉讼

F. 　I)发送信息请求

I. 发送信息请求

A. 　审查需一年一次。

B. 　审计应有外部独立团队完成。

C. 　报告应直接提交给董事会。

D. 　审计过程中有利益冲突。

A. 　允许冻结非营利组织的资产

B. 　要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记

C. 　确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织

D. 　立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易

A. 　每年开展员工培训

B. 　客户接纳政策

C. 　所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求

D. 　所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核

A. 　客户的姓名和家庭地址无法核实。

B. 　客户以家庭成员的名义开立账户,并开始大量存款。

C. 　客户要求将收益支付给一个无关的第三方。

D. 　客户经常用小钞换大钞。

E. 　客户的互联网协议地址与在线注册时提供的识别信息不一致。