A、 提醒嫌疑人如果有欺骗的嫌疑,访谈将被终止
B、 把面试话题转到另一个方向,直到关系松弛后再回到 那些令人烦恼的问题上
C、 告知嫌疑犯欺骗是明显的,而且继续面试
D、 不漏声色的对可疑的虚假陈述提出实质问题
答案：D
A、 提醒嫌疑人如果有欺骗的嫌疑,访谈将被终止
B、 把面试话题转到另一个方向,直到关系松弛后再回到 那些令人烦恼的问题上
C、 告知嫌疑犯欺骗是明显的,而且继续面试
D、 不漏声色的对可疑的虚假陈述提出实质问题
答案：D
A. 最近风险评估的结果
B. 大额现金交易报告程序
C. 金融机构的现金意外审计政策
D. 金融机构以往的支票欺诈损失
A. 是的,现有的培训包括的银行政策,程序和流程
B. 不,反洗钱培训需要就信用卡业务进行面对面培训
C. 不,反洗钱培训需要调整并且专注于业务特有风险
D. 是的,现有的培训包括了银行需要遵守的反洗钱法规
A. 中间人介绍客户给银行时,银行没有必要对中间人的客户进行尽职调查。
B. 当中间人介绍客户给银行,银行必须获得该客户的相关信息,就像是银行自己获取的客户一样
C. 当中间人代客户管理资产,并且是银行账户持有人,但是中间人并没有像银行那样进行尽职调查。那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查
D. 当中间人代客户管理资产,并且为客户在银行开户,该中间人是受类似法规约束的金融机构,那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查。
A. 与金融机构(金融机构)指定部门合作,确定符合要求的适当行动方案。
B. 收集所有要求的文件,并通过安全电子邮件发送给请求机构。
C. 与每天处理此客户类型的同事分享调查的详细信息。
D. 冻结账户资产,并告知客户在调查完成之前不会释放资产。
A. 将代理通知银行的合规专员
B. 将信息发送到代理人提供的地址
C. 分享打电话时所要求的信息(直接电话回复)
D. 在发布信息之前需要搜查令
A. 独立的反洗钱计划,以确保隐私和保障机密信息。
B. 指定一名高级官员的程序,确保为反洗钱和资助恐怖主义的目的安全交换信息。
C. 对与附属机构和分支机构交换的信息进行加密的特别程序。
D. 全集团的计划,包括有关反洗钱的政策和程序。
解析：null第五套
A. 信息交流应该以非正式的方式进行,没有太多的正式前提条件。
B. 金融情报机构的合作应始终通过指定的中介机构进行。
C. 埃格蒙特集团的正式成员要求确保符合条件的FIU的高度承诺。
D. 独立签署谅解备忘录是金融单位的权力范围。
E. 消除金融情报机构之间自发的信息共享,以减少多余的调查工作负担。
F. IU的高度承诺。
I. U的高度承诺。
A. 交易监控程序
B. 客户尽职调查计划
C. 银行运营所在国
D. 银行提供的产品和服务
A. 为高级管理层准备一份摘要,建议客户离职。
B. 将客户的情况告知当地其他金融机构,以便他们能够停止潜在的服务。
C. 与联邦调查局
D. 限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。
F. B
I. 联系,传达调查结论。D限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。
A. 代理银行客户的母公司
B. 代理银行客户的客户
C. 具有较高风险特征的实体
D. 向代理行提供服务的第三方
E. 代理银行客户本身
