82.赌场的合规官认为以下个人行为涉及洗钱:
A. 通过一次性付款调用报告要求。
B. 指出赌场员工的名字。
C. 用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。
D. 要求将奖金转移到第三方的银行账户。
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21.哪个国家机构负责分析和评估其收到的信息,以证实可能存在洗钱或资助恐怖主义活动?
A. 金融情报机构
B. 金融行动特别工作组
C. 巴塞尔委员会
D. 沃尔夫斯堡集团
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89.哪个是金融行动特别工作组区域型机构的目标?
A. 分析犯罪分子或恐怖分子在其区域内滥用金融系统的新方法或发展中方法
B. 根据建议,执行健全的反洗钱程序
C. 制定标准以评估成员是否有适当的反洗钱制度
D. 执行当地的反洗钱法律和法规
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39.金融机构(FI)员工的哪些异常或可疑活动需要额外调查和审查?
A. 员工避免定期休假,尽管已累计休假时间。
B. 员工协助披露的最终受益人进行交易。
C. 员工过着量入为出的奢侈生活。
D. 员工只涉及少数未解决的异常。
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5.下面何种方式是通过存款机构进行洗钱,且与国际贸易相关?
A. 空壳公司
B. 构建现金存款/取款机制
C. 用犯罪资金投资合法生意
D. 黑市比索交易
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24.当地执法人员通知银行合规专员,他正在调查一项保险欺诈计划,该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法专员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告,要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动?
A. 通知董事会
B. 打电话给雇员并要求解释
C. 允许立即访问银行的文件
D. 根据正式书面请求向执法部门提供信息
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88.一个典型的与艺术品购买有关的潜在洗钱活动的红旗标志出现在客户身上:
A. 在拍卖会上为一幅画支付的价格高于估计的最高价格。
B. 在没有可理解的理由的情况下要求支付一大笔现金。
C. 以匿名投标人的身份购买一幅画,并提供财富来源。
D. 要求分期付款,并从两个不同名称的账户中支付。
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76.利用客户档案和预期活动信息,金融机构应该能够识别出难以进行的交易:
A. 具有经济意义。
B. 在战略上是可行的。
C. 实现可行的盈利能力。
D. 交叉验证。
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33.金融机构应如何回应执法机构的口头要求,以便开立账户以协助调查?
A. 同意开立帐户
B. 请求传票维持帐户
C. 请求有执法机构抬头的信笺
D. 请求当地法院的搜查令
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4.人寿保险中的“犹豫期条款”是如何作为洗钱手段的“帮凶”的?
A. 投保人可以在此期间考虑如何在预先确定的期间内支付保费。
B. 投保人可以在此期间决定终止合同而不需要支付任何节约费用。
C. 投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给关联方。
D. 投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给无关联方。
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