9.执法机构正在对潜在的洗钱事件进行调查。在调查期间,该官员将使用:
A. 追踪资金流。
B. 从金融情报部门获得的证据。
C. 识别可疑活动的过程。
D. 基于风险的方法警报生成系统。
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97.类FATF 的区域性组织(FSRB)更新应包括哪些原则?(选择两个。)
A. 发布针对具体国家的相互评价报告
B. 解决单个成员的反洗钱/反恐融资技术援助问题
C. 确定反洗钱/反恐融资制度薄弱的司法管辖区
D. 建立反洗钱/反恐融资标准和类型
E. 保护
F. ATF 的声誉和地位
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47.在夏季,一家金融机构会发现了有关客户账户活动 的反洗钱问题。该客户是一个冰激凌小加工厂,在国外存了很多银行开的支票,向不同国家发了很多金额很高的国 际电汇,每几天存入数百美元现金,每两周向同一打收款 人开出几张几百美元的支票。哪两种交易类型值得调查?(选择两个。)
A. 定期现金存款
B. 汇款到国外
C. 对同一收款人重复开支票
D. 在国外存了很多银行开的支票
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76.客户是一个批发汽车业务,经营的是二手车。客户定期在国际上运送车辆, 在四个月的时间里,客户从西非的贝宁的一个经销商那里收到了总计 125 万美元的电汇。所有的电汇都来自于贝宁,而且每次电汇数额都是 5 万美元。 账户上的账户被支付给不同的运输公司。所有的进货支票都来自于购买的各种车辆。由客户提供的码头运输收据以支持帐户活动能识别车辆,但不能轻易地与收到的电汇联系。 什么是可疑行为?
A. 码头的装运收据与车辆相匹配
B. 车辆定期在国际上运输
C. 接收到的电汇数额很大且相等
D. 账户借方向运输公司支付
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9.司法互助协定国际合作进程的第一个有效步骤是什么?
A. 接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。
B. 请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。
C. 调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。
D. 请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。
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17.金融行动工作组的相互评估和后续行动过程中涉及哪些评估?
A. 风险评估和技术标准评估
B. 技术合规性评估和有效性评估
C. 制裁风险评估和国家风险评估
D. 国家审计评估和交易监测评估
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65.一位客户在银行为一个多层营销公司开立了帐户, 帐户的借贷项目多,相互关系大,而且有大量国际交易,此外,该帐户还向客户在其他司法管辖区的个人账户输送资金,执法部门在调查时应采取以下那 2 个措施?(选择两项)
A. 确定谁是账户签署人
B. 要求银行提供该多层营销公司的历史纪录
C. 查该公司账户与个人账户之间的资金流动,确定是否合法
D. 与本地其他情报机构提供的可疑交易进行比对
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88.证券经纪商的分析师发现,客户一直在系统地以高价购买证券,但只有在价格下跌时才出售相同的证券。这种交易模式代表了哪种类型的活动?
A. 该账户被用作存款账户。
B. 客户可能将价值从一方转移到另一方。
C. 该账户被用于布谷鸟人口走私。
D. 客户可能具有内幕消息。
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36.如何利用赌场进行洗钱?
A. 用现金购买大量的筹码,然后赌博
B. 用现金购买大量的筹码,然后兑换成现金
C. 用现金购买大量的筹码,然后兑换成支票
D. 用现金购买大量的筹码,然后将筹码转给另外第三 方的人获取现金
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67.为了识别和调查客户的洗钱活动,金融机构应实施哪项措施?(选择两个。)
A. 举报人热线
B. 行为准则
C. 交易监控
D. 负面消息筛选
E. 诚信政策
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