66.下列哪一种洗钱方法是通过货币兑换所或其它货币服务机构进行电汇的方式进行的?

A. 　风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务

B. 　风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源

C. 　此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性

D. 　风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划

A. 　证券融资交易条例

B. 　通用数据保护条例

C. 　欧洲强制执行令

D. 　罗马条例II

I. 　I

A. 　依靠来自 OFAC 的信用报告

B. 　在互联网上进行关键词搜索

C. 　搜索OFAC 交流网站上的综合制裁名单

F. 　AC 交流网站上的综合制裁名单

A. 　确保任命合格的首席反洗钱官。

B. 　建立基于利润预期的合规文化。

C. 　管理合规计划的日常流程。

D. 　雇佣第三方公司负责反洗钱合规。

A. 　通过收集和分析有关该雇员的信息进行调查。

B. 　自动提交一份关于该雇员潜在不当行为的警方报告。

C. 　对该雇员提起民事诉讼,以追偿所造成的损失。

D. 　如果管理层认为该员工的活动可疑,则将其提交SAR/STR。

A. 　加强美国预防、侦查和起诉国际洗钱和资助恐怖主义的措施。

B. 　根据美国外交政策实施经济和贸易制裁。

C. 　在整个大陆实施更严格的洗钱控制。

D. 　要求对外国金融机构和易受刑事滥用的国际交易类别进行审查。

A. 　前台公司的价格一般比合法公司高,所以利润率更高。

B. 　他们可以利用公司的银行账户与合法企业的账户进行套现存款。

C. 　使用多个前台公司可以使其更容易控制整个经济部门。

D. 　前台公司通常受到银行和其他金融服务提供商较轻的尽职调查要求。

E. 　前台公司不需要缴纳所得税和其他销售税,因为它们没有注册。

A. 　资金来源的结构

B. 　结构背后的一般目的

C. 　结构中的责任和权力

D. 　信托的管理结构

E. 　信托业务的一般性质

A. 　除了发起关系的人之外至少有一个人应该批准代理关系

B. 　代理银行是高风险行业并且所有的代理银行关系都应该每年审核

C. 　政治敏感人物的参与和下游(嵌入)客户等因素增加了代理关系的内在风险

D. 　机构可将低风险评级分配给位于被认为具有适当反洗钱环境的司法管辖区(如金融行动工作队成员国)的代理银行,而无需考虑其他因素。

A. 　更多的关注产品的生产

B. 　弱化本来存在的合法公司

C. 　建立更有竞争性的定价体系

D. 　在洗钱公司和合法公司之间建立相应的管理体系