A、 这些交易是针对或通过被禁止的实体
B、 被禁止的个人或实体或其代表发起的交易
C、 被禁止的个人或代表和许可实体发起的交易
D、 与被禁止的个人或实体有相关利益关系的交易
E、 .与被禁止的个人或实体没有相关利益的交易
答案：ABD
A、 这些交易是针对或通过被禁止的实体
B、 被禁止的个人或实体或其代表发起的交易
C、 被禁止的个人或代表和许可实体发起的交易
D、 与被禁止的个人或实体有相关利益关系的交易
E、 .与被禁止的个人或实体没有相关利益的交易
答案：ABD
A. 使用自我托管的钱包来创建许多不同的捐赠地址,并持续更新
B. 发布与集中式虚拟资产服务商的账户相联系的捐赠地址
C. 在多个捐赠活动和媒体类型中使用相同的捐赠地址
A. 引入新产品、新服务或新的客户类型时
B. 当新的董事会成员当选时
C. 当反洗钱合规团队雇佣新员工时
D. 当机构面临合并或收购时
E. 在同一城市的新地点开设销售点时
A. 通知银行法律顾问
B. 遵循金融机构既定的STR报告政策
C. 通知金融机构监管机构披露活动
D. 合规专员和首席执行官应共同采访主席
A. 保持记录隔离,以便在收到传票时便于执法部门检查。
B. 将这些客户分配给指定的私人银行家,以便更好地监控其离岸交易。
C. 加强尽职调查,包括加强对账户活动的持续监控。
D. 在建立关系之前寻求董事会的批准。
A. 作为代理银行所有者的政治公众人物名单。
B. 金融机构使用通汇账户的名单。
C. 在美国可以接受代理银行法律程序服务的人。
D. 金融机构员工监控通汇账户反洗钱培训的一系列记录
A. 付款是通过一家似乎由被保险的客户拥有和控制的公司进行的。
B. 根据收集到的 "了解你 "信息,应付的额外保费似乎在客户的能力范围之内。
C. 付款是通过一家位于已知反洗钱管制不严的司法管辖区的公司进行的。
D. 一个长期客户希望对已经生效的保单进行更改。
A. 受访者
B. 收款人
C. 信托管理员
D. 受托人
E. 受益人
F. 委托人/授予人
A. 只有在违反了联合国的同等制裁制度的情况下,美国当局才可以根据海外资产控制办公室的制裁扣押该外国银行转移的资金。
B. 《美国爱国者法案》授权财政部长或司法部长传唤与美国银行保持代理账户的外国银行的记录。
C. 如果美国公民参与了外国银行董事会的审议,并决定将受海外资产控制办公室制裁的实体作为客户加入,那么他们可能会面临刑事指控。
D. 如果资金被扣押,那么外国银行将有权对这种扣押提出异议。
E. 美国当局无权(根据《爱国者法案》)制裁代表被海外资产控制办公室制裁的实体转移资金的外国银行。
A. 向外国银行 A 和外国银行
B. 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
C. 通知外国银行 A , 并寻求证明外资银行 A 在活动中与外资银行B 串通并合作的文件
D. 通知替外国银行 A 和外国银行 B 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
A. 对客户进行年度合规审查和批准
B. 在最初客户接纳时进行一次性调查
C. 持续进行,且根据客户的风险状况相匹配
D. 适应于洗钱风险和恐怖融资风险高的客户
