38.下列哪两种行为可能被怀疑是通过赌场洗钱?(请选择两个答案)
A. 总是玩同一个项目
B. 在不同的赌桌上购买筹码
C. 通过第三方开展交易
D. 在一台赌博机上一次性存进一笔现金
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66.外国政治公众人物要求向人寿保险保单中加入受益人。应如何处理请求以降低风险?
A. 对受益人进行尽职调查
B. 确定财富来源和资金来源
C. 如果受益人是外国政治公众人物,拒绝请求
D. 由于增加风险而拒绝增加受益人的请求
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82.赌场的合规官认为以下个人行为涉及洗钱:
A. 通过一次性付款调用报告要求。
B. 指出赌场员工的名字。
C. 用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。
D. 要求将奖金转移到第三方的银行账户。
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25.一个银行内谁对确保银行有一个综合有效的银行机密/反洗钱项目和设计用来确保遵守法规的监管框架最终负责?
A. 反洗钱审计委员会
B. 反洗钱/反恐融资合规官
C. 首席执行官(CEO)
D. 董事会
E. O)
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57.客户在银行开了一个账户,在当地住了 25 年多。从历史上看,他每月将他从曾工作公司获得的 1500 美元的退休金支票存入该银行。他在银行很有名,经常给职员带 饼干。在过去的四个月里,他每星期一、星期三和星期四 都到银行,在他的账户上存入 3000 美元的现金存款。对他的账户的审查显示,每周 8500 美元的支票兑现了他的账户, 银行已经决定提交一份可疑交易报告(STR)。在 STR 中包含的重要事实是什么?
A. 最近的存款和取款时间的变化
B. 客户的工作经历和每月的退休金金额
C. 银行职员熟知顾客的身份并给他们带来饼干
D. 客户住在该地区并在该银行存入25年的事实
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36.经济制裁的最终目标是:
A. 保护国家的声誉。
B. 防止恐怖分子从贸易中获利。
C. 保护国家安全。
D. 减少被制裁国家的利润。
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82.哪个是海外资产控制办公室制裁的域外职能?
A. 要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动
B. 中断欧盟与第三国的经济和金融关系
C. 禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产
D. 实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等
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2.海外资产控制办公室的治外法权的哪个领域与禁止交易有关?
A. 禁止或拒绝与某个国家,组织和个人未经许可的贸易和金融交易
B. 禁止或拒绝与某个国家,组织和个人有许可的贸易和金融交易
C. 禁止或拒绝与某个国家,组织和非美国个人有许可的贸易和金融交易
D. 禁止或拒绝与某个国家,组织和个人未经许可的海外贸易和金融交易
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86.一名反洗钱分析师正在审查一份新的客户名单,以确认潜在的高风险客户已被确认并接受强化尽职调查。哪些新客户需要加强尽职调查?
A. 非盈利医院
B. 筹款组织
C. 员工福利计划信托
D. 医疗实践有限合伙
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48.下列哪三种方法是会计师常用来洗钱的?(请选择三个答案)
A. 代表客户在法院出庭
B. 通过低估收入来减少税金缴纳
C. 通过虚高收入来隐匿大量的现金
D. 作为银行账户间的现金交易通道
E. 作为某个希望隐瞒身份的客户的代理人
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