A、 审核机构的风险评估
B、 修改对一线职员的培训材料
C、 对高风险客户实施加强尽职调查
D、 解决客户验证中存在的差异
答案：A
A、 审核机构的风险评估
B、 修改对一线职员的培训材料
C、 对高风险客户实施加强尽职调查
D、 解决客户验证中存在的差异
答案：A
A. 联系外国管辖的现有联络官
B. 国家执法机构之间的信息交流
C. 联系潜在嫌疑犯或其家属要求信息
D. 向金融情报机构只提交正式的信息请求
A. 任何外国公司如果与被制裁的国家进行交易,根据外国资产管制处的规定也会受到惩罚。
B. 美国法律实体的子公司,如果在外国正式注册,则不受海外资产控制办公室规则的约束。
C. 一个到美国短期度假的外国个人有义务遵守海外资产控制办公室的规定。
D. 在美国设有分支机构的外国法律实体的总部不需要遵守海外资产控制办公室的规定。
E. 美国的国民必须遵守海外资产控制办公室的规则,无论他们在世界何处。
A. 要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动
B. 中断欧盟与第三国的经济和金融关系
C. 禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产
D. 实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等
A. 对那个地区实施应对措施
B. 认定该地区的客户有高风险
C. 立即停止与该地区交易
D. 实施经济制裁措施直到收到 FATF 通知
F. ATF 通知
A. 验证提交的文件
B. 要求与客户面谈
C. 在特定时期内对账户活动施加限制
D. 由高级管理人员对开户文件进行额外复核
A. 将所述账户用途与实际交易历史记录进行核对,并与对照组进行比较。
B. 确定可疑帐户是否由普通人、电话号码或设备访问。
C. 联系适当的执法机构并报告账户活动。
D. 查看账户历史记录,确定是否有以前向慈善账户支付的款项。
E. 确定资金进出账户的频率。
F. 向国家金融情报机构(FIU)提交SAR/STR。
I. U)提交SAR/STR。
A. 立即关闭账户
B. 提交可疑交易报告
C. 监管可疑活动
D. 审查账户所造成的洗钱风险
A. 要求该同事为其行为提供理由。
B. 与你的主管讨论可疑的活动。
C. 请求同事帮助确定最佳行动方案。
D. 上报给公司的冲突线或合规部门。
A. 婚姻状况变化的说明
B. 控制账户个人的详细信息
C. 商务旅行计划
D. 个人推荐信
A. 客户是经销商的一位老朋友介绍的
B. 贵金属交易商在高风险司法管辖区经营
C. 一位新客户正在向一家批发经销商出售价值 20 万美元的黄金
D. 客户未提供交易的背景信息或商业目的
