87.关于多国机构全面调查其国外业务异常活动的能力的说法,哪些是正确的?

A. 　为高级管理层准备一份摘要,建议客户离职。

B. 　将客户的情况告知当地其他金融机构,以便他们能够停止潜在的服务。

C. 与联邦调查局

D. 　限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

F. B

I. 联系,传达调查结论。D限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

A. 　立即遵守外国司法机构的规定,并交出所有客户信息。

B. 　通知当地的LEA和监管机构关于认识的要求。

C. 　审查客户的活动,确定是否存在可疑的活动,并进行相应的报告。

D. 　告知L

E. 　立即关闭客户的账户,以避免任何不当的风险。

A. 　维护系统,根据客户的速度和数量模式检测可疑的交易。

B. 　当有理由相信银行被用于犯罪活动时,提交一份可疑活动报告。

C. 　获取信息以确定客户、受益人和任何代表客户的人的身份。

D. 　拒绝与未能提供适当身份证明文件的客户开展持续业务。

A. 　应该及时向所在国家的金融情报中心报告可疑活动。

B. 　金融机构已经与执法部门就该可疑活动进行沟通。

C. 　金融机构有证据表明该项活动与恐怖融资有关系。

D. 　金融机构已经与账户所有人取得联系,确认账户最近变化情况。

E. 　金融机构有合理的证据怀疑资金是犯罪活动所得。

A. 　发布自己的建议,考虑当地的类型,忽略FATF的40条建议。

B. 　独立于FATF开展工作,并密切参与改善本地区的执法成果。

C. 　通过在(相互、联合或共同)承认其工作的基础上运作,与金融行动特别工作组平行工作。

D. 　在其成员国中强制执行金融行动工作组的建议。

F. 　ATF开展工作,并密切参与改善本地区的执法成果。

A. FRSB使用的工具包括培训措施和对其成员的相互评价。

B. FATF成员国不能同时是FSRB的成员。

C. 金融监管局为其成员国制定的标准是对金融行动特别工作组标准的补充。

D. 要成为金融监管机构的成员,一个国家必须颁布反洗钱和反恐怖融资法律。

E.

F.

G.

H.

I.

J.

A. 　监测每月公开的经济统计数据

B. 　生成货币交易报告,发送给中央银行

C. 　通过制作SARs/STRs来协助追捕犯罪活动

D. 　分析可疑交易报告的数据

A. 　了解公司的组织结构。

B. 　要求所有确认受益人接受国家公安系统的审核。

C. 　确保在开办银行账户之前得到银行高级经理的许可。

D. 　明确对客户的收费,收费结构要考虑公司和行业风险,以及银行对它的监管成本。

A. 　记住特工人员从该处查获并带走了哪些物品。

B. 　离开场地,让特工人员进行搜查。

C. 　获得授权书的副本或复印授权书的原件。

D. 　记录进行搜索的代理人的姓名和隶属关系。

E. 　在时间允许的情况下,主动向代理人提出尽可能多的问题。

A. 　将可疑的交易立即归档到金融情报部门。

B. 　在银行的交易平台上审查交易背景。

C. 　如果存款是以现金形式进行的,请审查该警报。

D. 　将该警报作为误报丢弃。

E. 　联系客户顾问,了解他是否对交易背景有任何见解。

F. 　要求客户提供关于交易背景的信息和文件。