98.一个组织的自动检测系统发出了大量的反洗钱警报。每月的警报数量在过去一年的增长使合规专员无法及时审核这些警报。结果,现在对这个系统设置进行审核以判断他们是否是合适的。哪项需要包括进对系统设置的评估中?

A. 　机构信息共享实践的可用性

B. 　收集的客户端数据的完整程度

C. 　关于客户信息披露的当地适用限制

D. 　同一管辖区内可能存在的不同时区

A. 　支取现金

B. 　将现金支付给多个人

C. 　通过电汇的方式收到多笔汇款

D. 　在网上操作,将该账户的资金转移到律师事务所的银行账户中。

A. 　向警官提供客户的账户信息。

B. 　拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。

C. 　管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。

D. 　将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。

A. 　接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。

B. 　请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。

C. 　调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。

D. 　请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。

A. 　MLAT合作打击国家间的犯罪。

B. 　MLAT并没有为传送证据提供法律依据。

C. 　MLATs不能用于从条约伙伴那里获得银行记录。

D. 　MLATs对于在外国收集证据和情报是很有用的。

E. 　MLATs既不公开,也没有国际法的约束力。

F. 　MLAT只涉及两个国家。

A. 　它们为成员国执行金融行动工作组的建议提供技术援助

B. 　它们协助成员国惩罚违反金融行动工作组标准和建议的实

C. 　他们在反洗钱和资助恐怖主义以外的关注领域与成 员合作

D. 　它们监督成员国金融机构的反洗钱和资助恐怖主义活动

A. 　对不合作的管辖区实施特别措施

B. 　为FATF的政策制定提供专业知识和投入

C. 　为外国代理银行提供尽职调查

D. 　促进有效执行金融行动特别工作组的建议

E. 　充当金融机构的审慎监管机构

F. 　ATF的政策制定提供专业知识和投入

A. 　一个客户关闭了他们的店面,并在城市对面开了一家新的店面。

B. 　自5年前建立关系以来,客户的低风险等级没有改变。

C. 　一个潜在的客户最近开始并成立了一个新的企业。

D. 　公司所有权是以不记名股票形式持有的。

A. 　政府官员

B. 　海港官员

C. 　律师

D. 　劳工

A. 　第一道防线应该独立制定自己的政策。

B. 　创收业务部门应优先于合规。

C. 　相关信息应在整个组织内共享。

D. 　合规成本应与收入成比例增加。