A、 银行没有更新它的自动监控系统
B、 业务以前没有这项服务的经验
C、 业务未与银行更新预期活动
D、 现在的业务是货币服务业务,并没有登记
答案：D
A、 银行没有更新它的自动监控系统
B、 业务以前没有这项服务的经验
C、 业务未与银行更新预期活动
D、 现在的业务是货币服务业务,并没有登记
答案：D
A. 受益人基本上是未知的
B. 维护银行的声誉
C. 电汇金额很大
D. 客户活动不合理
A. 地方隐私和数据保护法可能阻止附属机构分享信息
B. 某些帐户文件只能以当地语言存储,这将禁止全球评估
C. 机构应与客户协商,并要求对所有账目进行全面调查
D. 全球机构总部国家发布的全企业合规监督规则将覆盖其他国家的任何地方限制
A. 确定基于FI变化的信息共享的风险考虑。
B. 在报告可疑活动时满足执法部门的要求。
C. 确保FI与董事会批准的战略计划保持一致。
D. 确保准确反映金融机构的洗钱和其他非法金融活动风险。
F. I与董事会批准的战略计划保持一致。
I. 与董事会批准的战略计划保持一致。
A. 海外资产控制办公室的制裁计划禁止交易,并要求封锁出现在负面媒体来源中的外国个人的资产。
B. 海外资产控制办公室根据对目标外国个人的刑事调查来实施制裁。
C. 海外资产控制办公室只在总统战时紧急权力下采取行动,针对被视为美国敌人的国家和外国个人。
D. 海外资产控制办公室有权对被发现违反封杀令的外国个人进行重大处罚。
A. 作为世界各地金融情报单位的联合机构
B. 制定旨在防止反洗钱/打击恐怖主义的国际标准
C. 作为全球金融机构的审慎监管者
D. 为金融情报的安全交流提供一个平台
E. 作为反腐败领域的一个权威机构
A. 其管理主管机构和调查方式
B. 其解决金融机构与调查机构之间的争端
C. 其收取金融机构及非银行机构提交的信息并予以分析
D. 其向主管机构分享相关信息及分析结果
A. 成员国应自愿考虑对位于高风险国家的分支机构和子公司实施更高的外部审计要求。
B. 根据成员国条例,成员国有义务在国家一级确定可用于加强尽职调查的措施。
C. 成员国有义务根据风险为本,实施增强客户尽职调查程序的额外缓解措施。
D. 成员国有义务在执行增强尽职调查措施时不应考虑具体情况。
A. 关注全球欺诈类型。
B. 帮助各辖区实施反洗钱和恐怖主义融资标准。
C. 确定全球观察名单标准,并确保这些名单得到相应的维护。
D. 建立并维护一个全球性的 "政治公众人物"(P
E. Ps)数据库。
A. 人口贩卖
B. 参与内战
C. 文化品走私
D. 国际电汇
A. 贿赂
B. 黑市比索交易
C. 以贸易为基础的洗钱
D. 非正规资金转移体系
