2.海外资产控制办公室的治外法权的哪个领域与禁止交易有关?

A. 　它们为有效的反洗钱监管框架提供了一份强制性要求清单。

B. 　它们包括全球反洗钱的标准,得到世界各地政府机构的认可。

C. 　它们被自动转化为欧盟成员国和美国的当地法律。

D. 　它们使金融行动特别工作组能够积极参与执法事项、调查或起诉。

A. 　每年开展员工培训

B. 　客户接纳政策

C. 　所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求

D. 　所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核

A. 　回应执法部门,他们的要求如果没有司法命令,将违反银行对客户的GDPR责任

B. 　只有当发现有任何意义时,才向执法部门报告。

C. 　向银行的所有客户顾问发送电子邮件,要求提供任何个人的信息。

D. 　让银行的法律和合规职能部门参与进来,以解决问题的严重性

E. 　在银行的客户数据平台上进行搜索,以确定银行是否与上述个人有任何业务往来

G. 　DPR责任

A. 　寻找促进金融情报机构发展和分享专门知识的方法。

B. 　保护金融系统免受非法使用,打击洗钱促进国家安全。

C. 　发布具有约束力的标准,在成员司法管辖区建立一致运作的金融情报机构。

D. 　为金融机构提供关于如何报告可疑活动的最佳做法,以便与执法部门最佳分享信息。

A. 　持续向账户存入小额的现金

B. 　定期向一个亲属的银行账户进行电汇转账

C. 　在存进大笔现金的当天向另一个银行转出账户全部余额

D. 　同时在该银行也开立了一个储蓄账户,定期会把活期账户的部分金额转到这个储蓄账户中

A. 　适用于欧盟成员国

B. 　要求成员国立法遵守指令

C. 　在成员国内对金融机构制定非强制性最佳行为

D. 　对于与成员国家有外交关系的国家有治外法权

A. 　它们为成员国执行金融行动工作组的建议提供技术援助

B. 　它们协助成员国惩罚违反金融行动工作组标准和建议的实

C. 　他们在反洗钱和资助恐怖主义以外的关注领域与成 员合作

D. 　它们监督成员国金融机构的反洗钱和资助恐怖主义活动

A. 　禁止或拒绝与某个国家,组织和个人未经许可的贸易和金融交易

B. 　禁止或拒绝与某个国家,组织和个人有许可的贸易和金融交易

C. 　禁止或拒绝与某个国家,组织和非美国个人有许可的贸易和金融交易

D. 　禁止或拒绝与某个国家,组织和个人未经许可的海外贸易和金融交易

A. 　公开来源信息

B. 　负面媒体搜索

C. 　客户资料

D. 　账户活动

A. 　没收A 银行在美国代理账户中的 500 万美元

B. 　没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的100万美元

C. 　没收A银行在美国代理账户中的 100 万美元

D. 　没收A银行非美国分支机构(WTS 账户所在处)中的500 万美元