A、 合规专员所在国的隐私和数据保护法
B、 合规专员的国家与执法官员之间是否存在法律互助条约
C、 该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
D、 反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
答案：A
A、 合规专员所在国的隐私和数据保护法
B、 合规专员的国家与执法官员之间是否存在法律互助条约
C、 该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
D、 反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
答案：A
A. 国际电汇是钻石交易商作为钻石销售渠道的一部分。
B. 该账户收到的付款在说明中提到了未知公司。
C. 贵金属经销商收到已建立关系的外国公司的国际付款。
D. 多个每日销售点看似来自个人的第三方交易。
A. 成员、使命、财务程序和预算
B. 依靠不同的经验来加强整体效果
C. 获取文件和协助会议
D. 有效参与和评价工作互惠
A. 它是接收实体提出的披露报告的中央机构
B. 根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁
C. 它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健
D. 根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构
A. 加强对业务关系的持续监控
B. 当政治公众人物预先获得高级管理层成员批准时, 加快尽职调查
C. 在来自高风险国家的 PEP 建立业务关系时获得高级管理人员的批准
D. 采取适当措施确定业务关系或偶尔交易中涉及的财富来源和资金来源
E. P 建立业务关系时获得高级管理人员的批准
A. 通知客户该账户正在接受执法部门的调查。
B. 要求提供申请的书面文件。
C. 冻结账户以防止客户将资金转出。
D. 在请求到期后至少五年内保存此类请求的文件。
E. 确保请求指示请求的持续时间。
F. 根据执法请求提交 SAR/STR。
A. 非美国银行的完整客户名单。
B. 非美国银行的所有者身份和所有权百分比。
C. 非美国银行管理团队的结构和身份。
D. 非美国银行反洗钱合规培训计划的详细信息
A. 使用欺诈性金融工具支付运输费用
B. 将法定货币兑换为加密货币,以完成对野生动物农场的付款
C. 野生动物养殖场与经营业务不一致的公司之间的大额电汇
D. 客户要求将收益支付给一个无关的第三方
E. 政治公众人物对环境、游戏或林业进行监督的活动
A. 评估所有风险因素后,剩余客户风险水平超过金融机构的风险偏好。
B. 客户是一家注册慈善机构,已知其向高风险地区汇款,而这些地区的尽职调查信息有限。
C. 关闭客户帐户将有助于减少交易监控警报的数量。
D. 客户交易生成持续的交易监控警报,不会导致任何SAR/STR 备案。
A. 定期现金存款
B. 汇款到国外
C. 对同一收款人重复开支票
D. 在国外存了很多银行开的支票
A. 在欧洲和亚洲各方之间进行的一次性商业交易不受二级制裁的影响。
B. 二级制裁只针对经济的特定部门,如银行和金融部门。
C. 尽管没有美国的关系,美国对外国个人和实体的制裁威胁仍然存在。
D. 资产冻结只禁止美国公司与来自受制裁管辖区的对应方从事某些活动。
