11.一家艺术品与古董拍卖行将一件出名的油画作品以1200万美金的价格卖给了一个代理人,这个代理人代表了几位当地的投资者。这幅油画曾经在10年前的一次拍卖上以500万美金的价格成交。本次拍卖款的支付是通过几位投资者在一个离岸的司法管辖区的银行开设的账户通过转账的形式实现的。该账户无法核实实际控制人的身份信息。下列哪两项描述显示上述的行为存在洗钱风险?(请选择两个答案)

A. 　每两年

B. 　并购时

C. 　董事会重组时

D. 　FATF指导时

F. 　ATF指导时

A. 　可以银行保密为由拒绝。

B. 　不能以银行保密为由拒绝。

C. 　可以以泄密为由拒绝。

D. 　不能以泄密为由拒绝。

A. 　风险偏好

B. 　行为准则

C. 　风险管理

D. 　内部控制

E. 　客户接纳政策

A. 　促进银行的记录保存义务,最大限度地保存反洗钱/打击恐怖主义调查所需的数据。

B. 　将反洗钱/反恐规则扩大到提供虚拟货币服务的实体。

C. 　扩大评估高风险第三国的标准。

D. 　在处理有组织犯罪和恐怖主义威胁的战略中制定不同的方法。

E. 　根据金融情报机构的职能、权限和权力的性质差异,向其提供信息访问。

A. 　被评估国家的金融机构了解洗钱和恐怖主义融资风险。

B. 　被评估国已经实施了符合要求的反洗钱/打击资助恐怖主义的法律和法规。

C. 　有证据表明,被评价国家的反洗钱/打击资助恐怖主义制度的规定结果已经实现。

D. 　被评估国已经建立了一个金融情报机构,以管理可疑的活动。

A. 　3,000 欧元

B. 　5,000 欧元

C. 　10,000 欧元

D. 　15,000 欧元

A. 　阻止专制统治。

B. 　执行外交政策目标。

C. 　打击迫在眉睫的恐怖分子。

D. 　防止欺诈性国际贸易交易

A. 　控股公司向子公司提供公司内部贷款,为机械运输提供资金。

B. 　支付海外虚拟办公室的服务费。

C. 　向外国司法管辖区内设立的无关公司和服务提供商支付咨询费。

D. 　向税务有效管辖区内的外国公司支付公司秘书聘用费。

A. 　对员工进行纪律处分,不采取进一步的行动

B. 　处分员工并通知地方当局

C. 　因为员工没有被起诉,所以不需要采取进一步的行动

D. 　要求所有员工完成额外的反洗钱培训

A. 　损害个人的个人数据。

B. 　识别个人数据处理者的错误。

C. 　执行虚假交易。

D. 　发布假的密码