13.一家金融机构的主管因洗钱而被判为庞氏骗局的一部分,并被解雇。由于内部调查,证据证明一名雇员参与了非法活动,该机构应采取何种行动?

A. 　向警官提供客户的账户信息。

B. 　拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。

C. 　管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。

D. 　将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。

A. 　高级管理人员

B. 　董事会

C. 　业务经理

D. 　合规专员

A. 　客户进行国际金融交易超过 5 亿美元

B. 　客户超过了另一个在规模和复杂性上不相似的机构所能接受的风险模型的标准

C. 　客户在活跃的恐怖组织国家从事业务

D. 　客户超过机构所能接受的风险模型的标准,且不执行可接受的补救措施

A. 　制各国在建立自己的金融情报机构时必须使用的法规

B. 　寻找金融情报机构(FIU)之间更好合作和交流信息的方法

C. 　要求所有国家参与全球信息共享库

D. 　制定各国在起草打击洗钱和资助恐怖主义的法律时可以使用的标准

F. 　IU)之间更好合作和交流信息的方法

I. 　U)之间更好合作和交流信息的方法

A. 　政府官员

B. 　海港官员

C. 　律师

D. 　劳工

A. 　他们发布适用于他们地区的文本

B. 　在参与成员中进行互评

C. 　在他们的地区进行执法

D. 　他们要求参与国家按照他们的要求采取相关法律

A. 　必须使用电子邮件尽快提供文件

B. 　金融机构可将请求通知账户持有人

C. 　确认请求来自执法机构的代表

D. 　还必须向账户持有人的律师提供所有文件的副本

A. 　外包、法律、集中、声誉

B. 　信用、经营、市场、集中

C. 　法律、声誉、运营、集中度

D. 　安全、信息、本地、业务

A. 　分析可疑交易报告的数据

B. 　通过提供可疑交易报告协助追查犯罪活动

C. 　生成货币交易报告以发送给中央银行

D. 　监测每月有关经济的公共统计数据

A. 　具有经济意义。

B. 　在战略上是可行的。

C. 　实现可行的盈利能力。

D. 　交叉验证。