26.一个合规专员收到该机构监测系统的报告,在多个警报中确定了一个帐户, 用于支付存入的现金和国际电汇。 该机构内的哪两个信息来源将使合规专员确定是否应报告该活动? (选择 2 个答案)

A. 　用于资助恐怖主义和相关活动的资金不一定总是来自犯罪活动。

B. 　无论涉及哪个司法管辖区,委托方都有报告可疑活动的唯一责任。

C. 　代理方和委托方对彼此构成相同的风险,因此尽职调查的水平是相同的。

D. 　一级银行可接受简化尽职调查,前提是对董事进行了强化尽职调查。

E. 　通过信息共享,金融机构可以帮助打击和打击恐怖主义。

A. 　有效性评估和技术合规性评估

B. 　评估国家和培训

C. 　范围界定和现场访考察

D. 　起草报告和全体讨论

A. 　通过全体会议在监管机构之间交流国际法解释

B. 　通过技术应用,促进金融情报机构之间更好、更安全的交流

C. 　根据谅解备忘录向国家执法机构提供执法建议

D. 　通过评估系统验证 FATF 在国家和地区的实施情况

F. 　ATF 在国家和地区的实施情况

A. 　加强美国预防、侦查和起诉国际洗钱和资助恐怖主义的措施。

B. 　根据美国外交政策实施经济和贸易制裁。

C. 　在整个大陆实施更严格的洗钱控制。

D. 　要求对外国金融机构和易受刑事滥用的国际交易类别进行审查。

A. 　客户信用局报告

B. 　地方执法调查报告

C. 　采访游泳池技术员和化学供应商

D. 　因特网搜索显示这种业务通常是如何运作的

A. 　该账户被用作存款账户。

B. 　客户可能将价值从一方转移到另一方。

C. 　该账户被用于布谷鸟人口走私。

D. 　客户可能具有内幕消息。

A. 　与金融机构(金融机构)指定部门合作,确定符合要求的适当行动方案。

B. 　收集所有要求的文件,并通过安全电子邮件发送给请求机构。

C. 　与每天处理此客户类型的同事分享调查的详细信息。

D. 　冻结账户资产,并告知客户在调查完成之前不会释放资产。

A. 　它允许美国司法部长从拥有美国代理账户(包括位于美国境外的账户)的外国银行有传唤记录。

B. 　它允许外国银行自愿指定在美国的注册代理人接受传票送达。

C. 　它允许财政部长在外国银行未及时回复传票时,命令美国金融机构(FI)关闭代理账户。

D. 　它要求政府在为美国一家外国银行开立和维护的代理账户发生资产扣押时,追踪资金来源。

E. 　它将被视为经纪交易商、货币服务企业和货币兑换商的外国金融机构业务排除在外。

F. 　它允许联邦银行监管机构要求在美国经营的金融机构提供外国银行所有者的身份记录。

I. 关闭代理账户。

A. 　反洗钱审计委员会

B. 　反洗钱/反恐融资合规官

C. 　首席执行官(CEO)

D. 　董事会

E. 　O)

A. 　向董事会提供一份 STR 副本

B. 　通知监管机构在董事会下一次会议上提出这一建议

C. 　提供活动的高级别摘要以及与执法的互动

D. 　通过提供执法人员的信件复印件,要求银行保持账户开放