32.FATF40 项建议中提到的报告可疑行为的方法包括: 请选择三个答案

A. 　为高级管理层准备一份摘要,建议客户离职。

B. 　将客户的情况告知当地其他金融机构,以便他们能够停止潜在的服务。

C. 与联邦调查局

D. 　限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

F. B

I. 联系,传达调查结论。D限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

A. 　要求新产品审批委员会包括合规官。

B. 　去董事会,并尝试立即关闭新服务,因为委员会没有与合规官沟通。

C. 　从源头获取尽可能多的信息,以便研究潜在风险,并编写报告并提交给营销总监。

D. 　开始对潜在风险进行初步研究,接到该服务已获得委员会批准通知后深入研究。

A. 　及时指导如何弥补缺陷。

B. 　制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。

C. 　对警报清除部门的员工进行培训,告知有效解除警报的必要性。

D. 　一旦管理层通知缺陷已修复,及时对该修正是否成 功进行验证。

A. 　可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚。

B. 　可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规。

C. 　可能会采取相应的法律手段,导致当事人的雇主名声受损。

D. 　可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训。

A. 　美国联邦调查局的国家安全信件

B. 　美国财政部海外资产控制办公室

C. 　美国财政部爱国者法案中 311 条中特别措施

D. 　FATF 高风险地区和非合作司法地区

F. 　ATF 高风险地区和非合作司法地区

A. 　对所有请求和回应进行集中控制,以确保完整性和及时响应。

B. 　使员工(包括公司管理层)无法接受采访,并在收到传票后拒绝提供文件。

C. 　高级管理层和调查小组或律师审查传票和其他信息请求。

D. 　制定文件销毁政策,确保相关文件被销毁。

E. 　媒体的询问不会直接得到回答,而是通过回答不予置评来解决

A. 　加强美国预防、侦查和起诉国际洗钱和资助恐怖主义的措施。

B. 　根据美国外交政策实施经济和贸易制裁。

C. 　在整个大陆实施更严格的洗钱控制。

D. 　要求对外国金融机构和易受刑事滥用的国际交易类别进行审查。

A. 　对产品和服务进行风险评估。

B. 　对业务关系和交易监控进行持续尽职调查。

C. 　识别产品和服务及其对客户的适用性。

D. 　在未核实实益拥有人真实身份的情况下确定实益拥有人的人数。

A. 　数据保护和隐私法

B. 　技术上的不一致和挑战

C. 　消费者保护法

D. 　相互矛盾的反洗钱/打击恐怖主义法规

A. 　具有经济意义。

B. 　在战略上是可行的。

C. 　实现可行的盈利能力。

D. 　交叉验证。