35.合规官做在没有自动化软件情况下,对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要?

A. 　交易监控程序

B. 　客户尽职调查计划

C. 　银行运营所在国

D. 　银行提供的产品和服务

A. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且主要向本地个人客户提供服务

B. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且银行的信息安全负责人是政治公众人物

C. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且对邻国代理银行提供服务

D. 　客户位于非金融行动特别工作组成员国家并且主要向从事国际贸易的商业客户提供服务

A. 　实现美国的外交政策和国家安全目标。

B. 　保护美国免受其经济对手的可疑贸易行为的影响。

C. 　保护美国的盟国免受非盟国的经济威胁。

A. 　可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚。

B. 　可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规。

C. 　可能会采取相应的法律手段,导致当事人的雇主名声受损。

D. 　可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训。

A. 　应该及时向所在国家的金融情报中心报告可疑活动。

B. 　金融机构已经与执法部门就该可疑活动进行沟通。

C. 　金融机构有证据表明该项活动与恐怖融资有关系。

D. 　金融机构已经与账户所有人取得联系,确认账户最近变化情况。

E. 　金融机构有合理的证据怀疑资金是犯罪活动所得。

A. 　欧盟委员会

B. 　沃尔夫斯堡集团

C. 　金融行动特别工作组

D. 　金融情报机构

A. 　风险评估和技术标准评估

B. 　技术合规性评估和有效性评估

C. 　制裁风险评估和国家风险评估

D. 　国家审计评估和交易监测评估

A. 　采取应对措施

B. 　消除所有的金融交易

C. 　报告高风险的交易

D. 　有助于相互评估

A. 　用于资助恐怖主义和相关活动的资金不一定总是来自犯罪活动。

B. 　无论涉及哪个司法管辖区,委托方都有报告可疑活动的唯一责任。

C. 　代理方和委托方对彼此构成相同的风险,因此尽职调查的水平是相同的。

D. 　一级银行可接受简化尽职调查,前提是对董事进行了强化尽职调查。

E. 　通过信息共享,金融机构可以帮助打击和打击恐怖主义。

A. 　促进法律允许对行政机构的扣押令提出司法质疑

B. 　要求成员保持与本地区有关的区域洗钱和资助恐怖主义问题清单

C. 　鼓励该地区的反洗钱合作努力

D. 　促进成员辖区采用和实施国际公认的反洗钱措施

E. 　根据各成员国发布的示范法,认可定义洗钱的法规