37.一位纽约的律师打算为他的一个加勒比地区的客户购买位于曼哈顿的标价 3000 万美金的高级住宅。客户不希望在房契中体现自己的姓名,提出把这套住宅放在一个有限责任公司(LLC)的名下。他给出的理由是,他是一个高级别的政府官员,如果这套房子是以他的名义购买,会担心自己的隐私被暴露。购买房屋的资金由来自好几个国家的银行账户转账过来。以下哪两个选项将导致律师需要收集更多的信息,再继续为该客户提供服务?

A. 　前台公司的价格一般比合法公司高,所以利润率更高。

B. 　他们可以利用公司的银行账户与合法企业的账户进行套现存款。

C. 　使用多个前台公司可以使其更容易控制整个经济部门。

D. 　前台公司通常受到银行和其他金融服务提供商较轻的尽职调查要求。

E. 　前台公司不需要缴纳所得税和其他销售税,因为它们没有注册。

A. 　金融情报机构的所有成员都可以使用一台可访问埃格蒙特安全网的计算机。

B. 　信息共享是根据谅解备忘录加载程序进行的。

C. 　通过消息传递应用程序共享情报。

D. 　调查人员可以直接向外国金融情报机构索取信息。

A. 　客户的加入过程

B. 　符合风险偏好的交易限额

C. 　员工及时处理投诉

D. 　机制来监控和保护客户数字钱包的网络攻击

A. 　可疑交易报告

B. 　客户名称筛选结果

C. 　合规框架

D. 　政治公众人物(P

E. 　P)登记记录

A. 　董事会会议的定期性

B. 　管理结构的规模

C. 　作为一个国家、公共或私人实体的地位

D. 　所有权结构的透明度

E. 　自上次沃尔夫斯堡集团审查以来的时间长度

A. 　购买者是一个代名者

B. 　购买者之前有破产经历

C. 　购买者拥有一个以现金交易为主的生意

D. 　购买者并不住在出售的该房地产所在地

A. 　空壳公司

B. 　构建现金存款/取款机制

C. 　用犯罪资金投资合法生意

D. 　黑市比索交易

A. 　设计符合当地监管期望的系统控制。

B. 　根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。

C. 　采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。

D. 　采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。

E. 　建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。

F. 　通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。

A. 　向信贷部提供可疑的交易报告信息

B. 　拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息

C. 　征求董事会的批准,披露可疑交易报告信息

D. 　与信用部经理联系,确定可疑交易报告信息是如何提供的

A. 　非营利组织对资金的使用符合其成立的目的。

B. 　募捐以官方登记的方式进行。

C. 　以实体、基金会或协会名义进行的交易与信托基金挂钩。

D. 　客户向受制裁实体的组织捐款。