30.埃格蒙特集团的主要目标是什么?
A. 通过全体会议在监管机构之间交流国际法解释
B. 通过技术应用,促进金融情报机构之间更好、更安全的交流
C. 根据谅解备忘录向国家执法机构提供执法建议
D. 通过评估系统验证 FATF 在国家和地区的实施情况
F. ATF 在国家和地区的实施情况
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74.根据金融犯罪执法网络(FinCEN)的规定,在对客户进行初次可疑活动报告后,金融机构必须对该账户进行持续审查,时间为多少天?
A. 30天
B. 60天
C. 90天
D. 120天
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31.一项新开办的虚拟货币交易已被注册为货币服务业务,并将于六个月内开始运作。该公司将提供数字钱包给客户来购买后持有虚拟货币。客户可以选择购买虚拟货币,并将货币从数字钱包中转移出去。公司必须在推出之前制定一项反洗钱合规计划。 企业启动前应考虑哪些反洗钱责任? (选择 2 个答案)
A. 客户的加入过程
B. 符合风险偏好的交易限额
C. 员工及时处理投诉
D. 机制来监控和保护客户数字钱包的网络攻击
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27.美国财政部对外国资产控制办公室域外影响的主要目的是:
A. 实现美国的外交政策和国家安全目标。
B. 保护美国免受其经济对手的可疑贸易行为的影响。
C. 保护美国的盟国免受非盟国的经济威胁。
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100.应采取哪两种机制协助跨境洗钱调查? (选择2个答案)
A. 各国应该向国际刑警组织要求提供所需资料
B. 各国应确保收到的信息受到未经授权的披露的保护
C. 国家应建立机制,允许金融调查人员获得和分享有关具体调查方面的信息
D. 各国应进行单独调查,以确保未经适当法律批准,信息不会被无意披露
解析：null第三套
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39.一个反洗钱专员正在进行员工审核。员工的什么举动需要加强尽职调查?
A. 银行职员审核客户资料并且记录个人信息声称为了更加熟悉银行客户
B. 私人银行家最近休了长假,导致员工工作滞后不能履行银行职责
C. 分行经理审核每日持有的报告,并在银行从付款银行获得贷款后,对非现金项目的持有情况进行审核
D. 这家银行的首席执行官住在豪华的房子里,并要求董事会批准在一个高级乡村俱乐部的会员支付
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26.该银行的合规官负责根据巴塞尔 KYC 原则设计标准。计划中应包括哪些基本要素?(选择两个。)
A. 任命赋予独立审计职能
B. 进行洗钱风险评估
C. 记录客户接受政策
D. 建立对高风险账户的持续监控
E. 报告可疑活动
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98.哪些是金融行动特别工作组(FATF)式的区域机构的主要目的?(选择两个。)
A. 对不合作的管辖区实施特别措施
B. 为FATF的政策制定提供专业知识和投入
C. 为外国代理银行提供尽职调查
D. 促进有效执行金融行动特别工作组的建议
E. 充当金融机构的审慎监管机构
F. ATF的政策制定提供专业知识和投入
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43.谁负责对设立的反洗钱合规文化和项目进行日常沟通和执行?
A. 业务线
B. 高级管理人员
C. 董事会
D. 合规专员
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9.执法机构正在对潜在的洗钱事件进行调查。在调查期间,该官员将使用:
A. 追踪资金流。
B. 从金融情报部门获得的证据。
C. 识别可疑活动的过程。
D. 基于风险的方法警报生成系统。
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