52.哪些是巴塞尔银行监管委员会确定的 "了解你 "计划的基本要素?(选择两个。)

A. 　要求问责机构提供相关文件的副本。

B. 　支付问责机构的员工复印文件的费用。

C. 　要求金融情报机构共享可疑交易报告的副本。

D. 　向金融情报机构索取文件。

E. 　获得搜查令以获取文件。

A. 　风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务

B. 　风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源

C. 　此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性

D. 　风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划

A. 　有效性评估和技术合规性评估

B. 　评估国家和培训

C. 　范围界定和现场访考察

D. 　起草报告和全体讨论

A. 　证券融资交易条例

B. 　通用数据保护条例

C. 　欧洲强制执行令

D. 　罗马条例II

I. 　I

A. 　它允许美国司法部长从拥有美国代理账户(包括位于美国境外的账户)的外国银行有传唤记录。

B. 　它允许外国银行自愿指定在美国的注册代理人接受传票送达。

C. 　它允许财政部长在外国银行未及时回复传票时,命令美国金融机构(FI)关闭代理账户。

D. 　它要求政府在为美国一家外国银行开立和维护的代理账户发生资产扣押时,追踪资金来源。

E. 　它将被视为经纪交易商、货币服务企业和货币兑换商的外国金融机构业务排除在外。

F. 　它允许联邦银行监管机构要求在美国经营的金融机构提供外国银行所有者的身份记录。

I. 关闭代理账户。

A. 　这家公司经常需要进行外币兑换。

B. 　这家公司经常低估出口商品的价值。

C. 　这家公司经常以低于或高于同行的价格卖出货物。

D. 　这家公司经常会把账户的资金转到位于其它地区的其它银行账户。

A. 　提交可疑交易报告

B. 　指示出纳员今后不要处理这些客户的汇款。

C. 　进行进一步调查,以确定这是否是真正可疑的活动。

D. 　立即联系客户,询问他们为什么更频繁地汇款

A. A.FATF成员国不能同时是FSRB的成员。

B. B.FSRB有权制定其他成员国必须遵守的标准。

C. C.金融监管局在确定和解决其个别成员国的反洗钱技术援助需求方面发挥了重要作用。

D. D.在制定标准的过程中,FATF将只考虑其成员国的投入,作为磋商过程的一部分。

F. E.FATF和FSRB是独立的组织，它们的共同目标是打击洗钱和资助恐怖主义及扩散活动。

A. 　第三方有足够的能力提供它所从事的服务或商品。

B. 　第三方声明与政府官员有非家庭或商业关系。

C. 　第三方要求不寻常的付款或开票程序。

D. 　第三方在协议中缺乏反腐败合规条款。

E. 　第三方为货物和服务支付的金额似乎是合理的。

A. 　支持外交政策目标

B. 　鼓励分享资金

C. 　遏制对恐怖主义的资助

D. 　恢复主权土地