57.识别和调查潜在的反洗钱活动的典型事件包括:(选择三个。)

A. 　涉及OFAC SDN名单上的个人的封锁交易。

B. 　要求提供民事案件信息的传票。

C. 　银行员工提供的关于潜在可疑活动的内部线索。

D. 　来自执法机构的请求。

E. 　由反洗钱自动监测系统触发的警报。

F. 　进入休眠状态的账户。

A. 　信息交流应该以非正式的方式进行,没有太多的正式前提条件。

B. 　金融情报机构的合作应始终通过指定的中介机构进行。

C. 　埃格蒙特集团的正式成员要求确保符合条件的FIU的高度承诺。

D. 　独立签署谅解备忘录是金融单位的权力范围。

E. 　消除金融情报机构之间自发的信息共享,以减少多余的调查工作负担。

F. 　IU的高度承诺。

I. 　U的高度承诺。

A. 　它们为成员国执行金融行动工作组的建议提供技术援助

B. 　它们协助成员国惩罚违反金融行动工作组标准和建议的实

C. 　他们在反洗钱和资助恐怖主义以外的关注领域与成 员合作

D. 　它们监督成员国金融机构的反洗钱和资助恐怖主义活动

A. 　代表客户在法院出庭

B. 　通过低估收入来减少税金缴纳

C. 　通过虚高收入来隐匿大量的现金

D. 　作为银行账户间的现金交易通道

E. 　作为某个希望隐瞒身份的客户的代理人

A. 　更多的关注产品的生产

B. 　弱化本来存在的合法公司

C. 　建立更有竞争性的定价体系

D. 　在洗钱公司和合法公司之间建立相应的管理体系

A. 　评估所有风险因素后,剩余客户风险水平超过金融机构的风险偏好。

B. 　客户是一家注册慈善机构,已知其向高风险地区汇款,而这些地区的尽职调查信息有限。

C. 　关闭客户帐户将有助于减少交易监控警报的数量。

D. 　客户交易生成持续的交易监控警报,不会导致任何SAR/STR 备案。

A. 　证券融资交易条例

B. 　通用数据保护条例

C. 　欧洲强制执行令

D. 　罗马条例II

I. 　I

A. 　客户准入、制裁监控、客户接纳、客户尽职调查

B. 　客户身份识别、风险评估、客户筛选、监控

C. 　客户准入、风险监控、客户接纳、强化尽职调查

D. 　客户身份识别、风险管理、客户接纳、监控

A. 　通知银行法律顾问

B. 　遵循金融机构既定的STR报告政策

C. 　通知金融机构监管机构披露活动

D. 　合规专员和首席执行官应共同采访主席

A. 　可以银行保密为由拒绝。

B. 　不能以银行保密为由拒绝。

C. 　可以以泄密为由拒绝。

D. 　不能以泄密为由拒绝。