60.如果银行怀疑其员工可能参与抵押贷款欺诈,应该怎么做?

A. 　风险评估和技术标准评估

B. 　技术合规性评估和有效性评估

C. 　制裁风险评估和国家风险评估

D. 　国家审计评估和交易监测评估

A. 　经纪商不能与在任何国家没有实际存在的外国银行开立代理账户。

B. 　美国银行的外国分行可以与那些在任何国家都没有实际存在的银行保持代理账户。

C. 　任何存入外国银行的存款都不被认为是存入了外国银行在美国可能拥有的任何银行间账户。

D. 　允许金融机构专门指导客户交易,将其资金转入、转出或通过内部银行集中账户。

A. 　要求新产品审批委员会包括合规官。

B. 　去董事会,并尝试立即关闭新服务,因为委员会没有与合规官沟通。

C. 　从源头获取尽可能多的信息,以便研究潜在风险,并编写报告并提交给营销总监。

D. 　开始对潜在风险进行初步研究,接到该服务已获得委员会批准通知后深入研究。

A. 　寻找促进金融情报机构发展和分享专门知识的方法。

B. 　保护金融系统免受非法使用,打击洗钱促进国家安全。

C. 　发布具有约束力的标准,在成员司法管辖区建立一致运作的金融情报机构。

D. 　为金融机构提供关于如何报告可疑活动的最佳做法,以便与执法部门最佳分享信息。

A. 　它是接收实体提出的披露报告的中央机构

B. 　根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁

C. 　它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健

D. 　根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构

A. 　设计符合当地监管期望的系统控制。

B. 　根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。

C. 　采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。

D. 　采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。

E. 　建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。

F. 　通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。

A. 　响应并提供客户化名信息,以确保其符合数据隐私法规。

B. 　响应并提供客户信息,必要时能够提供分公司和子公司的信息。

C. 　在与执法部门共享客户的个人数据之前,向数据保护官报告,以请求数据交换批准。

D. 　向董事会报告,要求获得数据交换批准,并包括公司律师,以确保此类交换有法律依据。

A. 　存放在外国银行的非法资金可以被美国政府没收,没收的方式是将相同金额的资金存入美国的一个代理账户。

B. 　美国联邦银行机构可以要求外国银行提供与在美国或其他国家开设的任何账户有关的记录或信息。

C. 　向在美国设有代理账户的外国银行发出的传票可以要求该银行提交任何记录,但在外国司法管辖区的记录除外。

D. 　为外国银行开立代理账户的美国银行必须保留在该银行拥有50%或以上所有权的外国银行所有者的身份记录。

A. 　接收、分析、传播

B. 　汇编、评估、监测

C. 　调查、报告、记录

D. 　培训、分享、收集

A. 　用现金购买大量的筹码,然后赌博

B. 　用现金购买大量的筹码,然后兑换成现金

C. 　用现金购买大量的筹码,然后兑换成支票

D. 　用现金购买大量的筹码,然后将筹码转给另外第三 方的人获取现金