62.反洗钱培训计划应超越基本概念,通过以下方式提供有针对性的培训。

A. 　存入有顺序编号的支票。

B. 　支票存款,然后在零售店使用借记卡从 ATM 取款。

C. 　开户后账户中的单个活动。

D. 　经常小额的现金存款。

A. 　第一道防线应该独立制定自己的政策。

B. 　创收业务部门应优先于合规。

C. 　相关信息应在整个组织内共享。

D. 　合规成本应与收入成比例增加。

A. 　客户以整数美元进行现金存款。

B. 　现金交易金额避免报告阈值。

C. 　由交易监控系统生成警报。

D. 　员工未及时清除警报。

A. 　总是玩同一个项目

B. 　在不同的赌桌上购买筹码

C. 　通过第三方开展交易

D. 　在一台赌博机上一次性存进一笔现金

A. A国家的一个汇款人每周都向B国家的同一个收款人汇出小额资金

B. A国家的一个汇款人经常向B国家的同一个收款人汇款，汇款金额总是略低于需报告额度

C. 在12月1日至15日期问，有大量的小额汇款，经由众多的A国汇款人，汇给B国家众多的收款人。

D. A国家的某一个收款人在12月21日收到来自B国家的四个汇款人的小额汇款。汇款总额在需报告额度以下

E.

F.

G.

H.

I.

J.

A. 　被评估国家的金融机构了解洗钱和恐怖主义融资风险。

B. 　被评估国已经实施了符合要求的反洗钱/打击资助恐怖主义的法律和法规。

C. 　有证据表明,被评价国家的反洗钱/打击资助恐怖主义制度的规定结果已经实现。

D. 　被评估国已经建立了一个金融情报机构,以管理可疑的活动。

A. 　了解公司的组织结构。

B. 　要求所有确认受益人接受国家公安系统的审核。

C. 　确保在开办银行账户之前得到银行高级经理的许可。

D. 　明确对客户的收费,收费结构要考虑公司和行业风险,以及银行对它的监管成本。

A. 　外国代理银行可以终止与受制裁银行的关系。

B. 　银行的客户可能挤兑,并导致流动性问题。

C. 　银行可能被迫赔偿欺诈受害人所遭受的损失。

D. 　银行可能会看到欺诈者拥有的公司的贷款违约率更高。

A. 　资金来源的结构

B. 　结构背后的一般目的

C. 　结构中的责任和权力

D. 　信托的管理结构

E. 　信托业务的一般性质

A. 　为金融机构发布尽职调查模型

B. 　在信息互惠交换上扩大和系统化国际合作

C. 　对国际利益为执法机构和 FIU 发布战略产品

D. 　扩大FIU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动

F. 　IU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动

I. 　U 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动