63.哪个是实施制裁的目的?

A. 　提交可疑交易报告

B. 　指示出纳员今后不要处理这些客户的汇款。

C. 　进行进一步调查,以确定这是否是真正可疑的活动。

D. 　立即联系客户,询问他们为什么更频繁地汇款

A. 　其管理主管机构和调查方式

B. 　其解决金融机构与调查机构之间的争端

C. 　其收取金融机构及非银行机构提交的信息并予以分析

D. 　其向主管机构分享相关信息及分析结果

A. 　贿赂

B. 　黑市比索交易

C. 　以贸易为基础的洗钱

D. 　非正规资金转移体系

A. 　来自高风险管辖区的汇款收入

B. 　姓名筛选的假阳性结果

C. 　定期检查资金的流动情况

D. 　估计总收入减少

E. 　最近关于客户的不利媒体

A. 　合格的银行工作人员,如果不参与被测试的反洗钱职能的话。

B. 　一个具有反洗钱必要知识和专长的内部审计师。

C. 　一个有家庭成员受雇于反洗钱部门的内部审计师。

D. 　A顾问,在反洗钱方面的知识和经验有限,但有多年的内部审计经验。

E. 　A顾问曾在过去两年内受雇于反洗钱部门。

A. 　通知客户该账户正在接受执法部门的调查。

B. 　要求提供申请的书面文件。

C. 　冻结账户以防止客户将资金转出。

D. 　在请求到期后至少五年内保存此类请求的文件。

E. 　确保请求指示请求的持续时间。

F. 　根据执法请求提交 SAR/STR。

A. 　金融情报机构必须在与其他执法机构和政府办公室分开的场所办公。

B. 　金融情报机构符合埃格蒙特集团的评估标准。

C. 　金融情报机构必须在国家和国际利益攸关方之间拥有绝对信任,然后才能有信心地交换敏感信息。

D. 　金融情报机构必须能够促进政府承诺在国内建立一个廉洁社会的价值。

A. 　立即关闭出现在制裁名单上的实体的银行账户。

B. 　将客户和交易记录与政府机构提供的定期更新的制裁名单进行比较。

C. 　向警方报告一个名字出现在制裁名单上的人。

D. 　立即冻结出现在制裁名单上的个人的银行账户。

A. 　纸质证书上的交易信息很容易被篡改。

B. 　纸质证书是没有有效期的,可以永久被持有。

C. 　券商无从了解购买证券的资金来源。

D. 　纸质证书可以直接颁发给名义持有人(而非实际持有人),在结算的时候也可能会通过场外交易的方式。

A. 　追踪资金流。

B. 　从金融情报部门获得的证据。

C. 　识别可疑活动的过程。

D. 　基于风险的方法警报生成系统。