A、 美国金融机构可以在外国空壳银行开设代理账户,但该银行必须经过反洗钱工作组的认证。
B、 美国金融机构可以在外国空壳银行开设代理账户,但只能在某些国家。
C、 外国空壳银行在美国金融机构的代理账户必须经过严格的、基于风险的审批程序。
D、 外国空壳银行在美国金融机构的代理账户不能保持这些类型的账户。
答案：D
A、 美国金融机构可以在外国空壳银行开设代理账户,但该银行必须经过反洗钱工作组的认证。
B、 美国金融机构可以在外国空壳银行开设代理账户,但只能在某些国家。
C、 外国空壳银行在美国金融机构的代理账户必须经过严格的、基于风险的审批程序。
D、 外国空壳银行在美国金融机构的代理账户不能保持这些类型的账户。
答案：D
A. 创建公司范围的培训计划。
B. 修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。
C. 确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。
D. 为金融机构(FI)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。
E. P)。下一步应该采取什么行动?A创建公司范围的培训计划。B修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。C确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。D为金融机构
F. I)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。
I. 的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。
A. FRSB使用的工具包括培训措施和对其成员的相互评价。
B. FATF成员国不能同时是FSRB的成员。
C. 金融监管局为其成员国制定的标准是对金融行动特别工作组标准的补充。
D. 要成为金融监管机构的成员,一个国家必须颁布反洗钱和反恐怖融资法律。
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
A. 金融禁令
B. 进出口限制
C. 武器和相关材料禁运
D. 资产冻结
A. 持续向账户存入小额的现金
B. 定期向一个亲属的银行账户进行电汇转账
C. 在存进大笔现金的当天向另一个银行转出账户全部余额
D. 同时在该银行也开立了一个储蓄账户,定期会把活期账户的部分金额转到这个储蓄账户中
A. 执法当局和其他政府部门应该有权限获取与调查相关的金融信息
B. 每个国家应该与外国执法当局和政府机构分享他们的信息以便加快调查进度
C. 执法当局和政府部门应该允许建立和加入其他国家的调查小组
D. 执法当局和其他政府部门不能立即在其他国家分享信息以确保避免过早的结论
A. 在拍卖会上为一幅画支付的价格高于估计的最高价格。
B. 在没有可理解的理由的情况下要求支付一大笔现金。
C. 以匿名投标人的身份购买一幅画,并提供财富来源。
D. 要求分期付款,并从两个不同名称的账户中支付。
A. 举报人热线
B. 行为准则
C. 交易监控
D. 负面消息筛选
E. 诚信政策
A. 可以从客观事实情况推断出对犯罪行为的了解。
B. 洗钱和资助恐怖主义被定义为独立的罪行,扩大了指令的措施。
C. 报告可疑交易的门槛从15,000欧元降至10,000欧元。
D. 义务实体的范围从赌场扩大到所有赌博服务的提供者。
E. 所有金融机构都被要求识别和核实法律实体的受益人。
A. 与美国银行交易的中介机构
B. 有美国客户的外国银行
C. 美国银行的外国子公司
D. 外国银行的美国分行
E. 外国进出口公司
A. 涉及OFAC SDN名单上的个人的封锁交易。
B. 要求提供民事案件信息的传票。
C. 银行员工提供的关于潜在可疑活动的内部线索。
D. 来自执法机构的请求。
E. 由反洗钱自动监测系统触发的警报。
F. 进入休眠状态的账户。
