69.哪种类型的正式协议发生在希望在调查和执行刑事法律方面相互援助的国家之间?

A. 　必须保留至少五年

B. 　必须保留至少七年

C. 　必须保持它的方式,以便能及时提供它

D. 　只有通过传票程序才能将其递交给政府

A. 　关闭账户给金融机构带来的声誉风险

B. 　执法部门要求关闭账户

C. 　金融机构开立账户的要求

D. 　账户持有人的可疑行为

E. 　金融机构规定的关闭账户的政策和程序

A. 　可以银行保密为由拒绝。

B. 　不能以银行保密为由拒绝。

C. 　可以以泄密为由拒绝。

D. 　不能以泄密为由拒绝。

A. 　交出受律师-客户特权保护的文件。

B. 　有一个审计跟踪系统来制作所要求的文件。

C. 　立即冻结已确定的账户。

D. 　培训所有工作人员,使他们能够应对传票。

A. 　保持记录隔离,以便在收到传票时便于执法部门检查。

B. 　将这些客户分配给指定的私人银行家,以便更好地监控其离岸交易。

C. 　加强尽职调查,包括加强对账户活动的持续监控。

D. 　在建立关系之前寻求董事会的批准。

A. A国家的一个汇款人每周都向B国家的同一个收款人汇出小额资金

B. A国家的一个汇款人经常向B国家的同一个收款人汇款，汇款金额总是略低于需报告额度

C. 在12月1日至15日期问，有大量的小额汇款，经由众多的A国汇款人，汇给B国家众多的收款人。

D. A国家的某一个收款人在12月21日收到来自B国家的四个汇款人的小额汇款。汇款总额在需报告额度以下

E.

F.

G.

H.

I.

J.

A. 　任何外国公司如果与被制裁的国家进行交易,根据外国资产管制处的规定也会受到惩罚。

B. 　美国法律实体的子公司,如果在外国正式注册,则不受海外资产控制办公室规则的约束。

C. 　一个到美国短期度假的外国个人有义务遵守海外资产控制办公室的规定。

D. 　在美国设有分支机构的外国法律实体的总部不需要遵守海外资产控制办公室的规定。

E. 　美国的国民必须遵守海外资产控制办公室的规则,无论他们在世界何处。

A. 　玩家被确定为政治公众人物(PEP)。

B. 　玩家使用不同的 IP 地址以相同的名称打开多个帐户。

C. 　客户使用信用卡为在线赌博账户提供资金。

D. 　玩家将少量资金存入其在线赌博账户。

E. 　客户从多个国家登录帐户。

I. 　P 地址以相同的名称打开多个帐户。

A. 　任命赋予独立审计职能

B. 　进行洗钱风险评估

C. 　记录客户接受政策

D. 　建立对高风险账户的持续监控

E. 　报告可疑活动

A. 　提交可疑交易报告

B. 　跟进以核实该官员是否收到所有必要信息

C. 　核实报告的官员是否为实际授权代表

D. 　要求分行经理写一份关于申请的详细备忘录