A、 客户是政治公众人物(PEP)。
B、 所有权结构发生了变化
C、 公司所在国已被提升为高风险国家
D、 客户拒绝更新信息
E、 P)。
答案：D
A、 客户是政治公众人物(PEP)。
B、 所有权结构发生了变化
C、 公司所在国已被提升为高风险国家
D、 客户拒绝更新信息
E、 P)。
答案：D
A. 地方隐私和数据保护法可能阻止附属机构分享信息
B. 某些帐户文件只能以当地语言存储,这将禁止全球评估
C. 机构应与客户协商,并要求对所有账目进行全面调查
D. 全球机构总部国家发布的全企业合规监督规则将覆盖其他国家的任何地方限制
A. 防止支持和来自犯罪或恐怖主义的资金进入金融部门。
B. 防止法人滥用洗钱或资助恐怖主义。
C. 监管者适当地监督、监控和监管金融机构。
D. 金融机构充分采取预防措施。
A. 银行的一个老客户,经常会在年底的时候购买一些预付卡。
B. 一个不是银行客户的预付卡购买者会定期把大笔的现金充值到几张预付卡中。
C. 一个不是银行客户的预付卡购买者总是会通过预付卡的方式获得预付现金。
D. 银行的一个老客户每个月都会购买五张等值的小面值预付卡。
A. 要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动
B. 中断欧盟与第三国的经济和金融关系
C. 禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产
D. 实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等
A. 具有经济意义。
B. 在战略上是可行的。
C. 实现可行的盈利能力。
D. 交叉验证。
A. 终止合规官和员工的工作
B. 购买并安装新的可疑活动监控系统
C. 雇佣一名律师,并指示其抗议执行行动
D. 指示合规官制定一项纠正机构反洗钱制度的方案
A. 通过公司的关联银行账户进行的大量的交易
B. 行政人员与政治公众人物的联系
C. 商业登记活动国家对环境保护的促进作用
D. 快速装运离司法管辖区太远的木材
E. 纸张包装需求的生产
F. 在未受保护的区域使用重型机械
A. 向非美国金融机构(FI)发送信息请求
B. 将潜在的惩罚从美国移交给另一个政府
C. 冻结包含非美国金融机构资金的美国账户
D. 在非美国金融机构所在国提起诉讼
F. I)发送信息请求
I. 发送信息请求
A. 联系外国管辖的现有联络官
B. 国家执法机构之间的信息交流
C. 联系潜在嫌疑犯或其家属要求信息
D. 向金融情报机构只提交正式的信息请求
A. 没有合法目的的跨司法管辖区的电汇。
B. 使用的法人,其所在的司法管辖区实行保密法律。
C. 构造现金存款到第三方账户。
D. 产生租金收入,使非法资金合法化。
E. 经常向银行账户存款或取款。
