73.哪些陈述与金融行动特别工作组(FATF)和金融行动特别工作组类区域性组织(FSRB)的任务、作用和责任有关?(选择两个。)

A. 　与其他同类组织的设置进行比较

B. 　对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除

C. 　基于上一次风险评估审核参数设定

D. 　基于员工清除警报的能力校正参数

A. 　收集政治公众人物客户名单

B. 　识别拥有5%或以上权益的自然人的身份信息

C. 　在建立客户关系之前得到银行高级别经理的许可

D. 　请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查

A. FRSB使用的工具包括培训措施和对其成员的相互评价。

B. FATF成员国不能同时是FSRB的成员。

C. 金融监管局为其成员国制定的标准是对金融行动特别工作组标准的补充。

D. 要成为金融监管机构的成员,一个国家必须颁布反洗钱和反恐怖融资法律。

E.

F.

G.

H.

I.

J.

A. 　完善打击洗钱和资助恐怖主义的国际法律,并促进国内方案的实施。

B. 　为金融情报机构提供一个论坛,以加强在打击洗钱和资助恐怖主义融资方面的合作,并促进执行这一领域国内方案的。

C. 　改善与执法部门在打击洗钱和资助恐怖主义方面的沟通,并促进这一领域的国内方案的实施。

D. 　改善与州和联邦政府在打击洗钱及资助恐怖主义方面合作,并促进该领域国内方案的执行。

A. 　交出受律师-客户特权保护的文件。

B. 　有一个审计跟踪系统来制作所要求的文件。

C. 　立即冻结已确定的账户。

D. 　培训所有工作人员,使他们能够应对传票。

A. 　多人串通将资金投入金融市场

B. 　收到联合账户的电汇收据

C. 　账户名称与政府发布的文件不匹配

D. 　经常以整数美元进行交易

A. 　报告期内提交的 SARs/STR 的所有可能细节。

B. 　报告所述期间提交的关于 SARs/STR 的统计数据。

C. 　报告期内所有受 SARs/STR 影响的客户的姓名。

D. 　报告期内提交的所有 SARs/STR 的副本。

A. 　先前提交的同一客户的可疑交易报告

B. 　开户文件和账户报表

C. 　向客户发送的宣传材料副本

D. 　该机构的可疑交易报告的政策和程序的副本

A. 　员工避免定期休假,尽管已累计休假时间。

B. 　员工协助披露的最终受益人进行交易。

C. 　员工过着量入为出的奢侈生活。

D. 　员工只涉及少数未解决的异常。

A. 　支持相互评估制度

B. 　制定打击洗钱的区域标准

C. 　在该地区实施更多打击资助恐怖主义的法律

D. 　在该地区执行特定的金融行动工作组法律