A、 30天
B、 60天
C、 90天
D、 120天
答案：C
A、 30天
B、 60天
C、 90天
D、 120天
答案：C
A. 中间人介绍客户给银行时,银行没有必要对中间人的客户进行尽职调查。
B. 当中间人介绍客户给银行,银行必须获得该客户的相关信息,就像是银行自己获取的客户一样
C. 当中间人代客户管理资产,并且是银行账户持有人,但是中间人并没有像银行那样进行尽职调查。那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查
D. 当中间人代客户管理资产,并且为客户在银行开户,该中间人是受类似法规约束的金融机构,那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查。
A. 对空壳银行执行高度尽职调查
B. 对代理账户执行尽职调查
C. 访问国际金融机构的总部
D. 遵守美国爱国者法案发布的特别措施
A. 代理银行客户的母公司
B. 代理银行客户的客户
C. 具有较高风险特征的实体
D. 向代理行提供服务的第三方
E. 代理银行客户本身
A. 通过保持清晰的记录来监测调查的进展。
B. 与其他金融机构分享调查结果,帮助他们做好准备。
C. 向所有员工发送有关调查的信息性通讯。
D. 尽快向FIU提供所有信息,以避免延误。
E. 将调查情况告知高级领导层和董事会。
F. IU提供所有信息,以避免延误。
I. U提供所有信息,以避免延误。
A. 就政治公众人物的尽职调查要求向世界各地的监管机构提供建议。
B. 向金融机构提供关于有效的金融犯罪风险管理的行业观点。
C. 通过在整个欧盟建立一致的监管标准,防止洗钱或资助恐怖主义。
D. 在其银行成员中提供一个标准化的程序,以打击私人银行中的ML/TF。
F. 。
A. 强化尽职调查(EDD)合规官员
B. 关系经理
C. KYC分析员
D. 高级管理层
A. 通过一次性付款调用报告要求。
B. 指出赌场员工的名字。
C. 用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。
D. 要求将奖金转移到第三方的银行账户。
A. 总是玩同一个项目
B. 在不同的赌桌上购买筹码
C. 通过第三方开展交易
D. 在一台赌博机上一次性存进一笔现金
A. 允许冻结非营利组织的资产
B. 要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记
C. 确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织
D. 立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易
A. 提供支持调查所需的所有信息
B. 确保该请求不会违反任何当地的隐私法规或法规
C. 在答复请求之前,确保调查所需的信息
D. 与客户联系,告知调查人员,确保银行提供正确的信息
