76.哪个是金融行动特别工作组(FATF)40条建议的特点?

A. 　代表客户在法院出庭

B. 　通过低估收入来减少税金缴纳

C. 　通过虚高收入来隐匿大量的现金

D. 　作为银行账户间的现金交易通道

E. 　作为某个希望隐瞒身份的客户的代理人

A. 　没有合法目的的跨司法管辖区的电汇。

B. 　使用的法人,其所在的司法管辖区实行保密法律。

C. 　构造现金存款到第三方账户。

D. 　产生租金收入,使非法资金合法化。

E. 　经常向银行账户存款或取款。

A. 　反洗钱审计委员会

B. 　反洗钱/反恐融资合规官

C. 　首席执行官(CEO)

D. 　董事会

E. 　O)

A. 　多人串通将资金投入金融市场

B. 　收到联合账户的电汇收据

C. 　账户名称与政府发布的文件不匹配

D. 　经常以整数美元进行交易

A. 　提交可疑交易报告

B. 　跟进以核实该官员是否收到所有必要信息

C. 　核实报告的官员是否为实际授权代表

D. 　要求分行经理写一份关于申请的详细备忘录

A. 　董事会会议的定期性

B. 　管理结构的规模

C. 　作为一个国家、公共或私人实体的地位

D. 　所有权结构的透明度

E. 　自上次沃尔夫斯堡集团审查以来的时间长度

A. 　记住特工人员从该处查获并带走了哪些物品。

B. 　离开场地,让特工人员进行搜查。

C. 　获得授权书的副本或复印授权书的原件。

D. 　记录进行搜索的代理人的姓名和隶属关系。

E. 　在时间允许的情况下,主动向代理人提出尽可能多的问题。

A. 　设计符合当地监管期望的系统控制。

B. 　根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。

C. 　采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。

D. 　采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。

E. 　建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。

F. 　通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。

A. 　寻找促进金融情报机构发展和分享专门知识的方法。

B. 　保护金融系统免受非法使用,打击洗钱促进国家安全。

C. 　发布具有约束力的标准,在成员司法管辖区建立一致运作的金融情报机构。

D. 　为金融机构提供关于如何报告可疑活动的最佳做法,以便与执法部门最佳分享信息。

A. 　代理交易商代销商是否可以依赖银行的尽职调查

B. 　两个机构之间是否有法律互助条约

C. 　隐私和数据保护规则是否允许银行与附属机构共享信息

D. 　两个机构是否有账户或正在为客户开立帐户