A、 通过一次性付款调用报告要求。
B、 指出赌场员工的名字。
C、 用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。
D、 要求将奖金转移到第三方的银行账户。
答案：D
A、 通过一次性付款调用报告要求。
B、 指出赌场员工的名字。
C、 用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。
D、 要求将奖金转移到第三方的银行账户。
答案：D
A. 将所述账户用途与实际交易历史记录进行核对,并与对照组进行比较。
B. 确定可疑帐户是否由普通人、电话号码或设备访问。
C. 联系适当的执法机构并报告账户活动。
D. 查看账户历史记录,确定是否有以前向慈善账户支付的款项。
E. 确定资金进出账户的频率。
F. 向国家金融情报机构(FIU)提交SAR/STR。
I. U)提交SAR/STR。
A. 贿赂
B. 黑市比索交易
C. 以贸易为基础的洗钱
D. 非正规资金转移体系
A. 用现金购买大量的筹码,然后赌博
B. 用现金购买大量的筹码,然后兑换成现金
C. 用现金购买大量的筹码,然后兑换成支票
D. 用现金购买大量的筹码,然后将筹码转给另外第三 方的人获取现金
A. 要求该同事为其行为提供理由。
B. 与你的主管讨论可疑的活动。
C. 请求同事帮助确定最佳行动方案。
D. 上报给公司的冲突线或合规部门。
A. 该活动对金融机构的声誉构成风险。
B. 这是发起人首次向受益人发送电汇。
C. 受益人活跃于相关行业。
D. 向受益人支付的款项金额较大。
A. 经纪商不能与在任何国家没有实际存在的外国银行开立代理账户。
B. 美国银行的外国分行可以与那些在任何国家都没有实际存在的银行保持代理账户。
C. 任何存入外国银行的存款都不被认为是存入了外国银行在美国可能拥有的任何银行间账户。
D. 允许金融机构专门指导客户交易,将其资金转入、转出或通过内部银行集中账户。
A. 微型拆分交易的现金
B. 模糊的实际所有权
C. 滥用货币服务业务
D. 使非法资金合法化
A. 它要求成员国将政治公众人物视为高风险客户
B. 它要求成员国对所有预付卡持有人进行强化尽职调查
C. 它要求成员国保持法律实体受益所有人的登记册
D. 它要求成员国对不配合金融行动工作组建议的国家实施经济制裁
A. 向合规专员建议如果应对政策例外
B. 将违反法规的情况写入审计报告,并且报告给董事会
C. 向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
D. 在审计报告中计入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
A. 和之前销售的货物是相同的,现在却运往不同的国家。
B. 在没有什么合理原因的情况下,货物先被转运到另外的国家,再抵达最终目的地。
C. 货物运输量和企业的规模以及企业之前的货物运输量不一致。
D. 货物被运往被银行定义为洗钱行为高风险的国家。
