84.在公司组织中使用不记名股票的好处在于,无记名股票:

A. 　每年开展员工培训

B. 　客户接纳政策

C. 　所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求

D. 　所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核

A. 　要求新产品审批委员会包括合规官。

B. 　去董事会,并尝试立即关闭新服务,因为委员会没有与合规官沟通。

C. 　从源头获取尽可能多的信息,以便研究潜在风险,并编写报告并提交给营销总监。

D. 　开始对潜在风险进行初步研究,接到该服务已获得委员会批准通知后深入研究。

A. 　多人串通将资金投入金融市场

B. 　收到联合账户的电汇收据

C. 　账户名称与政府发布的文件不匹配

D. 　经常以整数美元进行交易

A. 　对取消该政策的关注

B. 　对政策成本缺乏关注

C. 　还款与收入来源一致

D. 　确定受益人的政策

A. 　董事会会议的定期性

B. 　管理结构的规模

C. 　作为一个国家、公共或私人实体的地位

D. 　所有权结构的透明度

E. 　自上次沃尔夫斯堡集团审查以来的时间长度

A. 　资金来源的结构

B. 　结构背后的一般目的

C. 　结构中的责任和权力

D. 　信托的管理结构

E. 　信托业务的一般性质

A. 　提供非本地的外地号码

B. 　针对报告要求有疑问

C. 　富有金融行业知识

D. 　提供驾驶执照

A. 　独立的反洗钱计划,以确保隐私和保障机密信息。

B. 　指定一名高级官员的程序,确保为反洗钱和资助恐怖主义的目的安全交换信息。

C. 　对与附属机构和分支机构交换的信息进行加密的特别程序。

D. 　全集团的计划,包括有关反洗钱的政策和程序。

A. 　合格的银行工作人员,如果不参与被测试的反洗钱职能的话。

B. 　一个具有反洗钱必要知识和专长的内部审计师。

C. 　一个有家庭成员受雇于反洗钱部门的内部审计师。

D. 　A顾问,在反洗钱方面的知识和经验有限,但有多年的内部审计经验。

E. 　A顾问曾在过去两年内受雇于反洗钱部门。

A. 　每两年

B. 　并购时

C. 　董事会重组时

D. 　FATF指导时

F. 　ATF指导时