A、 根据客户的性质和活动,接受在保持当前和准确的受益所有权信息方面的挑战
B、 通过在海外建立信托和公司结构,促进税收优化计划
C、 通过履行受信任第三方的角色提供公共信托职能
D、 实施内部反洗钱计划,包括检测和报告可疑交易
答案：D
A、 根据客户的性质和活动,接受在保持当前和准确的受益所有权信息方面的挑战
B、 通过在海外建立信托和公司结构,促进税收优化计划
C、 通过履行受信任第三方的角色提供公共信托职能
D、 实施内部反洗钱计划,包括检测和报告可疑交易
答案：D
A. 开始筛选新客户
B. 立即通知监管机构
C. 立即通知高级管理人员
D. 因为部门只处理很少的抵押贷款,所以什么也不做
A. 扣押资产
B. 罚款
C. 监控行为的审计成本增加
D. 高知名度客户的流失
A. 新账户存入金额为2550万美金。
B. 该公司账户是以几个受益人的名义开立的。
C. 合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。
D. 账户金额的用途与最初准备进行长期投资的目标不一致。
A. 向警官提供客户的账户信息。
B. 拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。
C. 管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。
D. 将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。
A. 响应并提供客户化名信息,以确保其符合数据隐私法规。
B. 响应并提供客户信息,必要时能够提供分公司和子公司的信息。
C. 在与执法部门共享客户的个人数据之前,向数据保护官报告,以请求数据交换批准。
D. 向董事会报告,要求获得数据交换批准,并包括公司律师,以确保此类交换有法律依据。
A. 贿赂
B. 黑市比索交易
C. 以贸易为基础的洗钱
D. 非正规资金转移体系
A. 被指定为政治公众人物(PEP)
B. 被列入政府制裁名单
C. 罚款和监禁
D. 被列入特别组织灰名单
E. 被沃尔夫斯堡集团开除
F. 失业
A. 三人从事最低限度的赌博,并将资金结合起来,要求对所提交的筹码开出一张赌场支票。
B. 三人购买了价值20,000美元的筹码,并要求为剩余的筹码开出一张赌场支票。
C. 该三人组在要求退款前使用价值200美元的筹码进行赌博。
D. 这三人用现金购买了筹码,并开始赌博。
A. 有效性评估和技术合规性评估
B. 评估国家和培训
C. 范围界定和现场访考察
D. 起草报告和全体讨论
A. 可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚。
B. 可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规。
C. 可能会采取相应的法律手段,导致当事人的雇主名声受损。
D. 可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训。
