92.合规官应如何回应执法机构关于正在接受调查的客户的信息请求?

A. 　潜在客户提出的关于拟议业务的细节令人困惑,对拟议的业务活动了解甚少。

B. 　潜在客户能够提供资金来源和财富来源文件。

C. 　潜在客户在与会计师交谈时,在提供个人详细资料时表现出自信。

D. 　拟建公司的主要活动是进口和出口新家具。

E. 　潜在客户无法提供有关受益人的信息。

A. 　玩家被确定为政治公众人物(PEP)。

B. 　玩家使用不同的 IP 地址以相同的名称打开多个帐户。

C. 　客户使用信用卡为在线赌博账户提供资金。

D. 　玩家将少量资金存入其在线赌博账户。

E. 　客户从多个国家登录帐户。

I. 　P 地址以相同的名称打开多个帐户。

A. 　来自高风险管辖区的汇款收入

B. 　姓名筛选的假阳性结果

C. 　定期检查资金的流动情况

D. 　估计总收入减少

E. 　最近关于客户的不利媒体

A. 　和之前销售的货物是相同的,现在却运往不同的国家。

B. 　在没有什么合理原因的情况下,货物先被转运到另外的国家,再抵达最终目的地。

C. 　货物运输量和企业的规模以及企业之前的货物运输量不一致。

D. 　货物被运往被银行定义为洗钱行为高风险的国家。

A. 　不,清单更新后应及时进行筛选

B. 　是的,这是国际指导推荐的

C. 　不,必须对新关系进行筛选和加强尽职调查

D. 　是的,筛选所有现有的客户关系,确保机构不与被制裁的个人或实体打交道

A. 　为高级管理层准备一份摘要,建议客户离职。

B. 　将客户的情况告知当地其他金融机构,以便他们能够停止潜在的服务。

C. 与联邦调查局

D. 　限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

F. B

I. 联系,传达调查结论。D限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

A. 　向洗钱者的银行账户存进现金

B. 　在不同的银行账户间进行大量的转账交易

C. 　从洗钱者的银行账户中支取大额的现金

D. 　向洗钱者的账户存进现金支票和汇票

A. 　受益人基本上是未知的

B. 　维护银行的声誉

C. 　电汇金额很大

D. 　客户活动不合理

A. 　客户以整数美元进行现金存款。

B. 　现金交易金额避免报告阈值。

C. 　由交易监控系统生成警报。

D. 　员工未及时清除警报。

A. 　接收、分析、传播

B. 　汇编、评估、监测

C. 　调查、报告、记录

D. 　培训、分享、收集