97.类FATF 的区域性组织(FSRB)更新应包括哪些原则?(选择两个。)

A. 　立即终止与该客户的关系

B. 　定期审查,继续观察

C. 　采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。

D. 　采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。

A. 　交出受律师-客户特权保护的文件。

B. 　有一个审计跟踪系统来制作所要求的文件。

C. 　立即冻结已确定的账户。

D. 　培训所有工作人员,使他们能够应对传票。

A. 　客户每周以小批量的方式积累低交易量的证券。

B. 　客户从交易账户中从事流动性强或价格高的证券的大量交易。

C. 　客户从相关方收到许多电汇到交易账户。

D. 　客户反复交易低价位、低成交量的证券柜台。

A. 　允许冻结非营利组织的资产

B. 　要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记

C. 　确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织

D. 　立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易

A. 　促进法律允许对行政机构的扣押令提出司法质疑

B. 　要求成员保持与本地区有关的区域洗钱和资助恐怖主义问题清单

C. 　鼓励该地区的反洗钱合作努力

D. 　促进成员辖区采用和实施国际公认的反洗钱措施

E. 　根据各成员国发布的示范法,认可定义洗钱的法规

A. 　报告期内提交的 SARs/STR 的所有可能细节。

B. 　报告所述期间提交的关于 SARs/STR 的统计数据。

C. 　报告期内所有受 SARs/STR 影响的客户的姓名。

D. 　报告期内提交的所有 SARs/STR 的副本。

A. 　从其他金融机构接收10,000美元金额的电子转账

B. 　在与房地产投资公司账户的交易中使用出纳员的支票

C. 　与房地产投资公司进行业务合作

D. 　在一段时间内使用现金购买多张本票

A. 　经济制裁

B. 　调查委托书

C. 　账户监控指令

D. 　司法互助协定

A. 　立即关闭出现在制裁名单上的实体的银行账户。

B. 　将客户和交易记录与政府机构提供的定期更新的制裁名单进行比较。

C. 　向警方报告一个名字出现在制裁名单上的人。

D. 　立即冻结出现在制裁名单上的个人的银行账户。

A. 　被指定为政治公众人物(PEP)

B. 　被列入政府制裁名单

C. 　罚款和监禁

D. 　被列入特别组织灰名单

E. 　被沃尔夫斯堡集团开除

F. 　失业