99.贵金属交易商在银行开立新账户。哪些需要转介反洗钱调查以供进一步审查?

A. 　由银行服务的客户类型

B. 　将使用的客户管理平台

C. 　各国反洗钱条例的范围

D. 　银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E. 　各国实施反洗钱方案所需的资源量

A. 　符合执法要求的预期费用

B. 　以前在客户机上提交的可疑交易报告的数量

C. 　该机构在遵守执法要求方面有可靠记录

D. 　该机构是否可以继续履行其账户开放的监管义务

A. 　代理银行所有客户的名单

B. 　代理银行服务企业的类型清单

C. 　海外银行反洗钱项目的相关信息

D. 　除非是上市公司,否则需要获取代理银行持股10%的所有者的身份

A. 　代理银行所有空壳银行开户的名字和地址

B. 　在外国银行中拥有25%控股权的所有人的姓名和地址

C. 　需立即报告监测到使用代理账户进行可疑交易活动的客户信息

D. 　代理银行在美国授权获取信息和接收司法调查的美国注册代理人的姓名和地址

A. 　当授权签字人不是律师或会计师,应对授权签字人的资金来源和财富进行尽职调查。

B. 　负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份。

C. 　当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时,负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查。

D. 　负责的私人银行家必须获得必要的文件,证明授权签字人有权代表账户持有人或受益所有人行事(如授权书)。

E. 　如果一个人有账户的签字权,但是并不是资金的管理者,负责的私人银行业者必须理解和记录授权签字人和账户持有者的关系,或是与账户收益所有人的关系。

A. 　与分析员分享有关调查的信息,以便他们知道

B. 　完整和及时地处理所有请求

C. 　在有正当理由的情况下无视请求

D. 　通过通知高级管理层的要求来延迟回应

A. 　代理银行已在海外资产管理局名单上的国家开设了分支机构。

B. 　代理行的合规官目前因涉嫌受贿正在接受调查。

C. 　代理银行最近超过了主办银行最近开发的风险模型中的可接受标准。

D. 　主办机构已要求代理银行提供交易详情,以协助调查。

A. 　客户每周以小批量的方式积累低交易量的证券。

B. 　客户从交易账户中从事流动性强或价格高的证券的大量交易。

C. 　客户从相关方收到许多电汇到交易账户。

D. 　客户反复交易低价位、低成交量的证券柜台。

A. 　报告期内提交的 SARs/STR 的所有可能细节。

B. 　报告所述期间提交的关于 SARs/STR 的统计数据。

C. 　报告期内所有受 SARs/STR 影响的客户的姓名。

D. 　报告期内提交的所有 SARs/STR 的副本。

A. 　购买者是一个代名者

B. 　购买者之前有破产经历

C. 　购买者拥有一个以现金交易为主的生意

D. 　购买者并不住在出售的该房地产所在地