1.金融行动特别工作组(FATF)建议在客户尽职调查(CDD)计划中纳入一些措施,包括:

A. 　多人串通将资金投入金融市场

B. 　收到联合账户的电汇收据

C. 　账户名称与政府发布的文件不匹配

D. 　经常以整数美元进行交易

A. 　追踪资金流。

B. 　从金融情报部门获得的证据。

C. 　识别可疑活动的过程。

D. 　基于风险的方法警报生成系统。

A. 　审查实际所有权,最终确定客户的风险类别。

B. 　取消PEP作为授权签字人的身份。

C. 　将客户重新归类为高风险。

D. 　将授权的P

E. 　P签字人归类为高风险。

A. 　以市场汇率的不准确内容为由,该国总统呼吁金融行动特别工作组公开撤销市场汇率,并委托对调查结果进行独立审查。

B. 　负面的后果不会发生,因为制造客户多年来一直与信誉良好的国家和供应商进行贸易,没有发生过任何事件。

C. 　授权终止所有跨境交易,直到能够提供证据表明市场汇率中所述弱点的合规性有所改善。

D. 　由于加强审查以确定每笔转账的合法性,可能会出现国家间资金跨境转移的延迟处理情况。

A. 　作为世界各地金融情报单位的联合机构

B. 　制定旨在防止反洗钱/打击恐怖主义的国际标准

C. 　作为全球金融机构的审慎监管者

D. 　为金融情报的安全交流提供一个平台

E. 　作为反腐败领域的一个权威机构

A. 　促进法律允许对行政机构的扣押令提出司法质疑

B. 　要求成员保持与本地区有关的区域洗钱和资助恐怖主义问题清单

C. 　鼓励该地区的反洗钱合作努力

D. 　促进成员辖区采用和实施国际公认的反洗钱措施

E. 　根据各成员国发布的示范法,认可定义洗钱的法规

A. 　独立的反洗钱计划,以确保隐私和保障机密信息。

B. 　指定一名高级官员的程序,确保为反洗钱和资助恐怖主义的目的安全交换信息。

C. 　对与附属机构和分支机构交换的信息进行加密的特别程序。

D. 　全集团的计划,包括有关反洗钱的政策和程序。

A. 　可疑交易报告

B. 　客户名称筛选结果

C. 　合规框架

D. 　政治公众人物(P

E. 　P)登记记录

A. 　客户是经销商的一位老朋友介绍的

B. 　贵金属交易商在高风险司法管辖区经营

C. 　一位新客户正在向一家批发经销商出售价值 20 万美元的黄金

D. 　客户未提供交易的背景信息或商业目的

A. 　客户在采矿和挖掘行业发了财,银行认为这是一个高风险行业。

B. 　客户不能(或不愿意)提供符合税收规定的文件证据。

C. 　客户的账户每月有不寻常的大量资金流入增加。

D. 　继续保持客户关系会带来越来越大的声誉风险,这可能会对银行的未来业务产生负面影响。

E. 　账户持有人的商业伙伴要求冻结资产,称有商业纠纷,对出售给伙伴的商品和服务的质量有异议。