55.在一次有关潜在洗钱的执法调查访谈中,犯罪嫌疑人开始做出调查者认为是虚假的认定和陈述。调查人员应 如何回应?
A. 提醒嫌疑人如果有欺骗的嫌疑,访谈将被终止
B. 把面试话题转到另一个方向,直到关系松弛后再回到 那些令人烦恼的问题上
C. 告知嫌疑犯欺骗是明显的,而且继续面试
D. 不漏声色的对可疑的虚假陈述提出实质问题
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17.金融行动工作组的相互评估和后续行动过程中涉及哪些评估?
A. 风险评估和技术标准评估
B. 技术合规性评估和有效性评估
C. 制裁风险评估和国家风险评估
D. 国家审计评估和交易监测评估
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71.根据FATF的规定,金融机构在哪种情况下应退出与客户的关系?
A. 客户是政治公众人物(PEP)。
B. 所有权结构发生了变化
C. 公司所在国已被提升为高风险国家
D. 客户拒绝更新信息
E. P)。
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62.下列哪一项是利用前台公司进行洗钱活动带来的主要经济后果?
A. 更多的关注产品的生产
B. 弱化本来存在的合法公司
C. 建立更有竞争性的定价体系
D. 在洗钱公司和合法公司之间建立相应的管理体系
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33.金融机构(FI)应何时退出关系?(选择两个。)
A. 关闭账户给金融机构带来的声誉风险
B. 执法部门要求关闭账户
C. 金融机构开立账户的要求
D. 账户持有人的可疑行为
E. 金融机构规定的关闭账户的政策和程序
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24.沃尔夫斯堡集团自成立以来发布了一系列文件,旨在:
A. 就政治公众人物的尽职调查要求向世界各地的监管机构提供建议。
B. 向金融机构提供关于有效的金融犯罪风险管理的行业观点。
C. 通过在整个欧盟建立一致的监管标准,防止洗钱或资助恐怖主义。
D. 在其银行成员中提供一个标准化的程序,以打击私人银行中的ML/TF。
F. 。
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41.金融机构(FI)用于识别可疑洗钱活动的两种最常见的控制措施是什么?(选择两个。)
A. 制裁筛选
B. 负面媒体信息
C. 政府传票
D. 搜查令
E. 交易监控规则
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18.美国爱国者法案的两个目的是什么?(选两个答案 )
A. 加强美国对预防,检测和起诉国际洗钱和资助恐怖组织的对策
B. 对那些可能受到犯罪滥用的外国司法权,外国金融机构和国际交易进行特别审查
C. 基于美国对目标国际,政权,领土和国际毒贩的外交政策和国家安全目标管理和实施经济和贸易制裁
D. 在对抗洗钱,资助恐怖组织和其他对国际金融体系完整性的威胁上,制定标准和促进有效实施法律法规和运行措施
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85.OFAC 美国海外资产控制办公室发布的法规适用于哪些实体?(选择两个。)
A. 与美国银行交易的中介机构
B. 有美国客户的外国银行
C. 美国银行的外国子公司
D. 外国银行的美国分行
E. 外国进出口公司
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50.某欧盟国家内的一家企业服务提供商有一个来自某非洲国家经营石油天然气业务的客户,该客户想在其所在国设立一处油港,并希望为此获得一笔7500万美元的贷款,该贷款客户将由第三方,即一家成立于加勒比海,总部设于欧洲保密天堂的控股公司进行担保,交易最终由一名年轻少女,她的财产来自一定健身工作室。有哪两个危险信号?
A. 一笔价值为 7500 万美元贷款担保人为第三方
B. 担保人所在公司的所有权过于复杂
C. 该潜在客户希望第三方公司为一家在欧盟国家开设控股公司
D. 最终受益人为年轻少女,财产来自一家小型企业
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