A、 客户准入、制裁监控、客户接纳、客户尽职调查
B、 客户身份识别、风险评估、客户筛选、监控
C、 客户准入、风险监控、客户接纳、强化尽职调查
D、 客户身份识别、风险管理、客户接纳、监控
答案：D
A、 客户准入、制裁监控、客户接纳、客户尽职调查
B、 客户身份识别、风险评估、客户筛选、监控
C、 客户准入、风险监控、客户接纳、强化尽职调查
D、 客户身份识别、风险管理、客户接纳、监控
答案：D
A. 可疑交易报告
B. 客户名称筛选结果
C. 合规框架
D. 政治公众人物(P
E. P)登记记录
A. 验证外国银行客户的身份
B. 判断是否需要加强尽职调查
C. 评估代理账户洗钱风险
D. 验证非美国银行高政治风险的管理人员的身份
A. 客户在采矿和挖掘行业发了财,银行认为这是一个高风险行业。
B. 客户不能(或不愿意)提供符合税收规定的文件证据。
C. 客户的账户每月有不寻常的大量资金流入增加。
D. 继续保持客户关系会带来越来越大的声誉风险,这可能会对银行的未来业务产生负面影响。
E. 账户持有人的商业伙伴要求冻结资产,称有商业纠纷,对出售给伙伴的商品和服务的质量有异议。
A. 进行政治公众人物和负面媒体筛选
B. 对客户的董事和最终受益人进行进一步的制裁筛选
C. 部署一个独立的基于风险的测试,以确保对该客户的筛选是有效的。
D. 进一步收集客户的参考数据,并确定必须筛选的内容和频率
A. FRSB使用的工具包括培训措施和对其成员的相互评价。
B. FATF成员国不能同时是FSRB的成员。
C. 金融监管局为其成员国制定的标准是对金融行动特别工作组标准的补充。
D. 要成为金融监管机构的成员,一个国家必须颁布反洗钱和反恐怖融资法律。
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
A. 允许所有美国监管机构将非美国金融机构列入特别指定国民(SDN)的名单。
B. 传唤在美国没有业务的金融机构的文件。
C. 撤销非美国金融机构在美国以外国家的银行执照。
D. 在个别FI不遵守美国法律的情况下,对一个国家进行制裁。
F. I不遵守美国法律的情况下,对一个国家进行制裁。
I. 不遵守美国法律的情况下,对一个国家进行制裁。
A. 接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。
B. 请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。
C. 调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。
D. 请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。
A. 从其他金融机构接收10,000美元金额的电子转账
B. 在与房地产投资公司账户的交易中使用出纳员的支票
C. 与房地产投资公司进行业务合作
D. 在一段时间内使用现金购买多张本票
A. 一位人寿保险的投保人用来自两家不同银行的汇票支付季度的保费。
B. 一位来自高风险地区的投保人近期为一处房产购买了一份财产保险。
C. 一个拥有多家分支机构的公司近期为每一个分支机构购买了单独的团体人寿保险。
D. 一位客户与一个国际慈善组织(主要提供健康与安全方面的服务)一起, 设立了 10 万美金的慈善年金合同。
A. 制裁筛选
B. 负面媒体信息
C. 政府传票
D. 搜查令
E. 交易监控规则
