9.司法互助协定国际合作进程的第一个有效步骤是什么?
A. 接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。
B. 请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。
C. 调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。
D. 请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。
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14.根据经济合作与发展组织(经合组织)进行的研究,哪些职业特别容易被使用假身份和身份盗窃?
A. 政府官员
B. 海港官员
C. 律师
D. 劳工
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52.一位新的合规专员正在审查该银行的反洗钱计划, 并注意到风险评估已于六个月前完成。从那时起,银行又 收购了另一家金融机构,重新命名了内部记录组,并简化了现金处理程序。 哪些因素导致合规专员更新银行的风险评估?
A. 银行又收购了一家机构
B. 内部记录组已重新命名
C. 现金处理程序精简
D. 风险评估已于六个月前完成
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88.依据沃尔斯夫堡,当代理银行允许嵌入式关系时, 需要采取什么步骤以理解提供服务的金融机构的种类?
A. 按风险种类审核同类客户
B. 理解服务账户的种类和量
C. 评估下游客户的分布并且确认直接和间接问题
D. 获取对嵌入式关系的独立的审计或检查报告以确定风险水平
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32.FATF40 项建议中提到的报告可疑行为的方法包括: 请选择三个答案
A. 应该及时向所在国家的金融情报中心报告可疑活动。
B. 金融机构已经与执法部门就该可疑活动进行沟通。
C. 金融机构有证据表明该项活动与恐怖融资有关系。
D. 金融机构已经与账户所有人取得联系,确认账户最近变化情况。
E. 金融机构有合理的证据怀疑资金是犯罪活动所得。
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93.一位美国赌场客户赢得了55,518美元。该顾客到赌场收银台执行一些交易。哪些交易是洗钱的一个指标?(选择两个。)
A. 客户要求用10,000美元以下的支票兑现赢利。
B. 客户向位于客户居住国的另一个个人银行账户转账50,000美元。
C. 客户要求用一张支票兑现赢利。
D. 客户向位于客户居住国以外的另一个个人银行账户转账100,000美元。
E. 客户将所有奖金转移到位于客户居住国以外的另一个个人银行账户。
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61.什么风险因素会增加代理银行的风险?
A. 全球运营的跨国金融机构
B. 向客户提供国际资金转账
C. 货币服务企业的主要服务提供商
D. 向高风险司法管辖区的客户提供有限的产品
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11.在开立新账户期间,哪些因素可以触发对现有关系的审查?(选择两个。)
A. 来自高风险管辖区的汇款收入
B. 姓名筛选的假阳性结果
C. 定期检查资金的流动情况
D. 估计总收入减少
E. 最近关于客户的不利媒体
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1.一个企业在避税天堂注册,企业官网只显示其从事 房地产交易,而无其他信息,经调查,该企业有两个负责人/所有人。其中一个人没有任何可用信息,另一个人拥有一辆露营车四海为家。下面哪种情况会需要EDD?
A. 前台公司
B. PEP
C. 从事房地产洗钱
D. 会计公司
E. P
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9.当某个地区被认定为在反洗钱/对抗资助恐怖活动方面松懈,FATF 会督促它的成员国家以及其他地区做什么?
A. 对那个地区实施应对措施
B. 认定该地区的客户有高风险
C. 立即停止与该地区交易
D. 实施经济制裁措施直到收到 FATF 通知
F. ATF 通知
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