6.洗钱报告官(MLRO)缺乏行动导致银行反洗钱计划存在缺陷,并对反洗钱报告员处以民事处罚。为什么对反洗钱报告员采取这种直接行动?

A. 　由银行服务的客户类型

B. 　将使用的客户管理平台

C. 　各国反洗钱条例的范围

D. 　银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E. 　各国实施反洗钱方案所需的资源量

A. 　用于资助恐怖主义和相关活动的资金不一定总是来自犯罪活动。

B. 　无论涉及哪个司法管辖区,委托方都有报告可疑活动的唯一责任。

C. 　代理方和委托方对彼此构成相同的风险,因此尽职调查的水平是相同的。

D. 　一级银行可接受简化尽职调查,前提是对董事进行了强化尽职调查。

E. 　通过信息共享,金融机构可以帮助打击和打击恐怖主义。

A. 　它是接收实体提出的披露报告的中央机构

B. 　根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁

C. 　它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健

D. 　根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构

A. 　要求问责机构提供相关文件的副本。

B. 　支付问责机构的员工复印文件的费用。

C. 　要求金融情报机构共享可疑交易报告的副本。

D. 　向金融情报机构索取文件。

E. 　获得搜查令以获取文件。

A. 　它将范围扩大到与毒品有关的犯罪之外。

B. 　它将贩毒确定为洗钱的前提罪行。

C. 　它将犯罪活动的定义扩大到所有严重犯罪。

D. 　它将洗钱定义为一种单独的犯罪。

A. 　人口贩卖

B. 　参与内战

C. 　文化品走私

D. 　国际电汇

A. 　定期现金存款

B. 　汇款到国外

C. 　对同一收款人重复开支票

D. 　在国外存了很多银行开的支票

A. 　客户以整数美元进行现金存款。

B. 　现金交易金额避免报告阈值。

C. 　由交易监控系统生成警报。

D. 　员工未及时清除警报。

A. 　监测每月公开的经济统计数据

B. 　生成货币交易报告,发送给中央银行

C. 　通过制作SARs/STRs来协助追捕犯罪活动

D. 　分析可疑交易报告的数据

A. 　商业借贷

B. 　贸易融资

C. 　私人银行业务

D. 　代理银行业务