9.执法机构正在对潜在的洗钱事件进行调查。在调查期间,该官员将使用:

A. 　立即冻结客户的资产。

B. 　等待法律部门的批准。

C. 　在冻结银行账户之前处理最新的交易记录。

D. 　通知客户。

A. 　扣押资产

B. 　罚款

C. 　监控行为的审计成本增加

D. 　高知名度客户的流失

A. 　将非法资金存入设立前沿公司的账户

B. 　指导第三方将非法现金兑换为可转让票据

C. 　将非法资金从一家银行的账户转到另一家银行的账户

D. 　用之前存在银行的黑钱购买豪车

A. 　通过海外资产控制办公室的许可程序,确定交易不损害美国的政策目标

B. 　当银行的董事会批准与制裁有关的交易的OFA

C. 　只有当联邦银行监管机构在处理交易之前提供海外资产控制办公室的批准时,才可以这样做

F. 　AC风险偏好时

A. 　审计管理

B. 　人力资源

C. 　业务线经理

D. 　指定的董事会委员会

A. 　海外资产控制办公室的制裁计划禁止交易,并要求封锁出现在负面媒体来源中的外国个人的资产。

B. 　海外资产控制办公室根据对目标外国个人的刑事调查来实施制裁。

C. 　海外资产控制办公室只在总统战时紧急权力下采取行动,针对被视为美国敌人的国家和外国个人。

D. 　海外资产控制办公室有权对被发现违反封杀令的外国个人进行重大处罚。

A. 　接受新客户的类型。

B. 　为所有客户引入移动银行业务。

C. 　特定管辖区的政治制度变化。

D. 　将广泛提供给客户的新产品。

A. 　停止接受欧元以外的货币的现金支付。

B. 　停止接受受益人以外的人的付款。

C. 　只接受与复杂的贵金属公司维持的贵金属池账户有关的交易。

D. 　限制接受没有充分的客户身份信息的购买。

E. 　限制客户和员工之间的直接接触。

A. 　评价金融行动特别工作组的建议实施情况

B. 　评价成员是否有能力派代表参加金融行动特别工作组的全体会议

C. 　评价成员是否有足够的经济实力保持其成员身份

D. 　了解成员是否对金融行动特别工作组的建议作出任何的意见或建议

A. 　前台公司的价格一般比合法公司高,所以利润率更高。

B. 　他们可以利用公司的银行账户与合法企业的账户进行套现存款。

C. 　使用多个前台公司可以使其更容易控制整个经济部门。

D. 　前台公司通常受到银行和其他金融服务提供商较轻的尽职调查要求。

E. 　前台公司不需要缴纳所得税和其他销售税,因为它们没有注册。