A、 成员国应自愿考虑对位于高风险国家的分支机构和子公司实施更高的外部审计要求。
B、 根据成员国条例,成员国有义务在国家一级确定可用于加强尽职调查的措施。
C、 成员国有义务根据风险为本,实施增强客户尽职调查程序的额外缓解措施。
D、 成员国有义务在执行增强尽职调查措施时不应考虑具体情况。
答案：C
A、 成员国应自愿考虑对位于高风险国家的分支机构和子公司实施更高的外部审计要求。
B、 根据成员国条例,成员国有义务在国家一级确定可用于加强尽职调查的措施。
C、 成员国有义务根据风险为本,实施增强客户尽职调查程序的额外缓解措施。
D、 成员国有义务在执行增强尽职调查措施时不应考虑具体情况。
答案：C
A. 如果账户大部分时间处于休眠状态或活动很少
B. 如果该账户有多次转账给相同、相关的企业
C. 如果该活动与相关业务有重大区别
D. 如果有与交易方相关的负面媒体
A. 销毁与该事项有关的所有记录
B. 坚持总裁立即辞职
C. 通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
D. 通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见
A. 在整个欧盟建立一致的监管环境,以防止洗钱
B. 解决欧盟国家的支付控制问题,以减少洗钱
C. 允许成员国与欧盟金融情报机构合作讨论立法草案
D. 建立一个金融机构(FIs)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
F. Is)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
I. s)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
A. 具有经济意义。
B. 在战略上是可行的。
C. 实现可行的盈利能力。
D. 交叉验证。
A. 金融机构需要在预防、侦测和信息共享方面协助执法当局打击恐怖主义
B. 金融机构需要持续分析涉及恐怖融资的交易类型并开发模型以便在长期打击恐怖主义
C. 金融机构应该有金融情报单位来致力于金融交易研究,引导侦测恐怖融资以降低全球恐怖主义
D. 金融机构发现可疑或者异常交易行为时,特别是客户热衷于当局认定被恐怖融资使用过的交易,应该采用额外的客户尽职调查
A. 每两年
B. 并购时
C. 董事会重组时
D. FATF指导时
F. ATF指导时
A. 部门贵金属易被融化塑形,便于携带运输
B. 贵金属的体积小,价值高,容易被兑换为货币
C. 贵金属价值容易随着通过膨胀而上升,从而使得洗钱的收益增加
D. 贵金属常被用于高科技应用,升值潜力更大
A. 寻找促进金融情报机构发展和分享专门知识的方法。
B. 保护金融系统免受非法使用,打击洗钱促进国家安全。
C. 发布具有约束力的标准,在成员司法管辖区建立一致运作的金融情报机构。
D. 为金融机构提供关于如何报告可疑活动的最佳做法,以便与执法部门最佳分享信息。
A. 他们总是向同一个人汇款。
B. 他们每周都来办理三次汇款。
C. 该代理站的客户向B国家汇款是件不正常的事情。
D. 每一次汇款的金额都是正好比需报告额度稍低一些。
A. 审计管理
B. 人力资源
C. 业务线经理
D. 指定的董事会委员会
