A、 在完全符合集团政策和程序的高风险第三国的欧盟或美国金融机构的分支机构或多数股权子公司任职。
B、 在高风险国家注册的子公司,该子公司拥有复杂的所有权结构,拥有欧盟或美国的信誉良好的长期客户。
C、 总部位于欧盟或美国的国际连锁酒店,赌场提供的收入占总收入不到 50,分支机构完全符合集团政策和程序。
D、 将来自欧盟的政治公众人物(P
E、 P)加入美国金融机构
F、 I)的财富管理部门。
I、的财富管理部门。
答案：A
A、 在完全符合集团政策和程序的高风险第三国的欧盟或美国金融机构的分支机构或多数股权子公司任职。
B、 在高风险国家注册的子公司,该子公司拥有复杂的所有权结构,拥有欧盟或美国的信誉良好的长期客户。
C、 总部位于欧盟或美国的国际连锁酒店,赌场提供的收入占总收入不到 50,分支机构完全符合集团政策和程序。
D、 将来自欧盟的政治公众人物(P
E、 P)加入美国金融机构
F、 I)的财富管理部门。
I、的财富管理部门。
答案：A
A. 高级管理人员
B. 董事会
C. 业务经理
D. 合规专员
A. 成员、使命、财务程序和预算
B. 依靠不同的经验来加强整体效果
C. 获取文件和协助会议
D. 有效参与和评价工作互惠
A. 对产品和服务进行风险评估。
B. 对业务关系和交易监控进行持续尽职调查。
C. 识别产品和服务及其对客户的适用性。
D. 在未核实实益拥有人真实身份的情况下确定实益拥有人的人数。
A. 监测每月公开的经济统计数据
B. 通过制作可疑活动报告协助追查犯罪活动
C. 生成货币交易报告,发送给中央银行
D. 分析可疑活动报告的数据
A. 由于未注册,前台公司不需要缴纳所得税和其他销售税。
B. 因为使用多个前台公司可以更容易地控制整个经济部门。
C. 因为它们通常受到银行和其他金融服务提供商较轻的尽职调查要求的约束。
D. 因为前台公司通常比合法公司收取更高的价格,所以利润率更高。
E. 因为他们可以使用公司的银行账户将存款与合法业务的存款混合起来
A. 客户来自海外
B. 客户拥有购买房产的 3 千万英镑
C. 客户不愿意将自己的身份提供给银行
D. 客户打算用私营企业的名义购买该房产
A. 提供给监管机构的记录表明至少完成了一次反洗钱风险评估。
B. 内部审计保证所有反洗钱相关政策和程序均获得董事会批准。
C. 满足董事会批准的风险偏好。
D. 围绕高风险产品、服务、客户和地理位置的适当控制。
A. 变更程序要求获得必要的信息
B. 根据需要更改程序和系统,并提供员工培训
C. 向客户发出通知,要求他们提供必要的信息
D. 更改系统以确保所有客户自动获取所需信息
A. 必须保留至少五年
B. 必须保留至少七年
C. 必须保持它的方式,以便能及时提供它
D. 只有通过传票程序才能将其递交给政府
A. 银行又收购了一家机构
B. 内部记录组已重新命名
C. 现金处理程序精简
D. 风险评估已于六个月前完成
