76.金融行动特别工作组相互评估的主要内容是什么?
A. 有效性评估和技术合规性评估
B. 评估国家和培训
C. 范围界定和现场访考察
D. 起草报告和全体讨论
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27.一个组织的自动监控系统发现了客户活动的巨大波动。作为审计的结果,合规官员被告知被告知,当活动在很长一段时间内持续异常时,该系统没有产生警报。目前,该组织正在目前,该组织正在评估新的警报方案,试图解决这个问题。哪种类型的场景有助于缓解这一弱点?
A. 同侪
B. 收入
C. 映射
D. 基准线下
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66.欧盟信托和公司服务提供商(TCSP)分析师在查看客户的财务报表和详细总账时注意到一些异常活动。客户从事机械进出口业务。哪些交易指标需要向合规官进一步上报?
A. 控股公司向子公司提供公司内部贷款,为机械运输提供资金。
B. 支付海外虚拟办公室的服务费。
C. 向外国司法管辖区内设立的无关公司和服务提供商支付咨询费。
D. 向税务有效管辖区内的外国公司支付公司秘书聘用费。
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7.为什么金融机构应要求更新其反洗钱风险评估?
A. 确定基于FI变化的信息共享的风险考虑。
B. 在报告可疑活动时满足执法部门的要求。
C. 确保FI与董事会批准的战略计划保持一致。
D. 确保准确反映金融机构的洗钱和其他非法金融活动风险。
F. I与董事会批准的战略计划保持一致。
I. 与董事会批准的战略计划保持一致。
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71.海外资产控制办公室(OFAC)和联合国实施的制裁之间的相似之处是什么?
A. 支持外交政策目标
B. 鼓励分享资金
C. 遏制对恐怖主义的资助
D. 恢复主权土地
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8.欧盟反洗钱指令的关键目标是什么?
A. 在整个欧盟建立一致的监管环境,以防止洗钱
B. 解决欧盟国家的支付控制问题,以减少洗钱
C. 允许成员国与欧盟金融情报机构合作讨论立法草案
D. 建立一个金融机构(FIs)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
F. Is)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
I. s)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
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84.执法部门正在对一个金融机构进行调查,并提出了一个过于宽泛和不适当的干涉性要求。金融机构最适当的反应是什么?
A. 与公司的董事会和主要的高级管理人员对该请求进行讨论。
B. 推迟答复,直到可以收集到所有的文件,无论时间长短。
C. 通过对执法机构的迅速回应,缩小请求的范围。
D. 由于请求中包含的信息量大得令人无法接受,因此不予理会。
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23.一个客人带着1.5万美金的筹码来到一个赌场,并开始涉猎各种赌博项目。最后,客人要求赌场把剩下的所 有筹码兑现,并将兑现的金额汇款给一个无关联的人。下列哪两项标志着存在洗钱行为? (请选择下列两个答案)
A. 客户将所有剩下的筹码进行兑换。
B. 客户在兑现之前玩了各种赌博游戏。
C. 客户带着1.5万美元的筹码来到赌场。
D. 客户要求把兑现的钱汇款给一个无关联的人。
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91.哪种方法能确保交易监控系统的成功实施?
A. 确保在系统运行后,对交易监测系统的规则和参数的所有检查都使用实际的实时数据
B. 实施第三方交易监控软件,非常注意不要调整预设的规则和警报阈值
C. 一旦交易监测系统的规则和参数被证明是准确的,要非常小心地尽量减少对这些规则和参数的改变
D. 在开发的关键步骤上进行系统集成测试,并在交易监控系统上线前进行用户验收测试
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32.哪种购买奢侈品的支付方式是潜在洗钱的红旗标志?
A. 信用卡
B. 电汇
C. 现金
D. 个人贷款
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