23.在调查反洗钱事件时,将使用哪些技术来调查可疑的钱骡账户(mule accounts)?(选择三个。)

A. 　被金融界广泛接受。

B. 　登记在所有者登记簿中。

C. 　与建立公司的成本较低相关。

D. 　易于转让,持有人即可主张所有权。

A. 　对取消该政策的关注

B. 　对政策成本缺乏关注

C. 　还款与收入来源一致

D. 　确定受益人的政策

A. 　受访者

B. 　收款人

C. 　信托管理员

D. 　受托人

E. 　受益人

F. 　委托人/授予人

A. 　客户在银行有一个长期账户

B. 　客户在要求现金交易报告的豁免名单上

C. 　客户向多个相对高风险的司法管辖区发出了电汇

D. 　客户的账户有大量交易,但月末余额通常较低

A. 　开始筛选新客户

B. 　立即通知监管机构

C. 　立即通知高级管理人员

D. 　因为部门只处理很少的抵押贷款,所以什么也不做

A. 　把谈话报告给当地警方

B. 　将对话报告给合规主管

C. 　告诉同事聊天时提出这样的建议是违反政策的

D. 　忽略这种情况,因为同事是客户关系经理

A. 　和之前销售的货物是相同的,现在却运往不同的国家。

B. 　在没有什么合理原因的情况下,货物先被转运到另外的国家,再抵达最终目的地。

C. 　货物运输量和企业的规模以及企业之前的货物运输量不一致。

D. 　货物被运往被银行定义为洗钱行为高风险的国家。

A. 　客户将所有剩下的筹码进行兑换。

B. 　客户在兑现之前玩了各种赌博游戏。

C. 　客户带着1.5万美元的筹码来到赌场。

D. 　客户要求把兑现的钱汇款给一个无关联的人。

A. 　控股公司向子公司提供公司内部贷款,为机械运输提供资金。

B. 　支付海外虚拟办公室的服务费。

C. 　向外国司法管辖区内设立的无关公司和服务提供商支付咨询费。

D. 　向税务有效管辖区内的外国公司支付公司秘书聘用费。

A. 　任何外国公司如果与被制裁的国家进行交易,根据外国资产管制处的规定也会受到惩罚。

B. 　美国法律实体的子公司,如果在外国正式注册,则不受海外资产控制办公室规则的约束。

C. 　一个到美国短期度假的外国个人有义务遵守海外资产控制办公室的规定。

D. 　在美国设有分支机构的外国法律实体的总部不需要遵守海外资产控制办公室的规定。

E. 　美国的国民必须遵守海外资产控制办公室的规则,无论他们在世界何处。