24.当金融机构(FI)收到来自执法部门的法院指令时,应:

A. 　每年开展员工培训

B. 　客户接纳政策

C. 　所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求

D. 　所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核

A. 　非盈利医院

B. 　筹款组织

C. 　员工福利计划信托

D. 　医疗实践有限合伙

A. 　该账户被用作存款账户。

B. 　客户可能将价值从一方转移到另一方。

C. 　该账户被用于布谷鸟人口走私。

D. 　客户可能具有内幕消息。

A. 　代理交易商代销商是否可以依赖银行的尽职调查

B. 　两个机构之间是否有法律互助条约

C. 　隐私和数据保护规则是否允许银行与附属机构共享信息

D. 　两个机构是否有账户或正在为客户开立帐户

A. 　完善打击洗钱和资助恐怖主义的国际法律,并促进国内方案的实施。

B. 　为金融情报机构提供一个论坛,以加强在打击洗钱和资助恐怖主义融资方面的合作,并促进执行这一领域国内方案的。

C. 　改善与执法部门在打击洗钱和资助恐怖主义方面的沟通,并促进这一领域的国内方案的实施。

D. 　改善与州和联邦政府在打击洗钱及资助恐怖主义方面合作,并促进该领域国内方案的执行。

A. 　损害个人的个人数据。

B. 　识别个人数据处理者的错误。

C. 　执行虚假交易。

D. 　发布假的密码

A. 　响应并提供客户化名信息,以确保其符合数据隐私法规。

B. 　响应并提供客户信息,必要时能够提供分公司和子公司的信息。

C. 　在与执法部门共享客户的个人数据之前,向数据保护官报告,以请求数据交换批准。

D. 　向董事会报告,要求获得数据交换批准,并包括公司律师,以确保此类交换有法律依据。

A. 　客户之间的筹码转移

B. 　临时顾客

C. 　不当使用第三方作为客户

D. 　来自高风险国家的客户

E. 　客户使用赌场存款账户

A. 　因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的,所以拒绝开户。

B. 　进一步了解股东之间的关系,对股东的资金和财富来源进行尽职调查。

C. 　验证这个人的身份,包括对背景,名誉,和资金财富来源的尽职调查。

D. 　进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份, 可能包括对她背景和名誉的尽职调查。

A. 　非美国银行的完整客户名单。

B. 　非美国银行的所有者身份和所有权百分比。

C. 　非美国银行管理团队的结构和身份。

D. 　非美国银行反洗钱合规培训计划的详细信息