A、 对所有请求和回应进行集中控制,以确保完整性和及时响应。
B、 使员工(包括公司管理层)无法接受采访,并在收到传票后拒绝提供文件。
C、 高级管理层和调查小组或律师审查传票和其他信息请求。
D、 制定文件销毁政策,确保相关文件被销毁。
E、 媒体的询问不会直接得到回答,而是通过回答不予置评来解决
答案：AC
A、 对所有请求和回应进行集中控制,以确保完整性和及时响应。
B、 使员工(包括公司管理层)无法接受采访,并在收到传票后拒绝提供文件。
C、 高级管理层和调查小组或律师审查传票和其他信息请求。
D、 制定文件销毁政策,确保相关文件被销毁。
E、 媒体的询问不会直接得到回答,而是通过回答不予置评来解决
答案：AC
A. 提供非本地的外地号码
B. 针对报告要求有疑问
C. 富有金融行业知识
D. 提供驾驶执照
A. 监测每月公开的经济统计数据
B. 生成货币交易报告,发送给中央银行
C. 通过制作SARs/STRs来协助追捕犯罪活动
D. 分析可疑交易报告的数据
A. 勒索
B. 快递现金
C. 货币兑换所
D. 虚拟货币
A. 持续向账户存入小额的现金
B. 定期向一个亲属的银行账户进行电汇转账
C. 在存进大笔现金的当天向另一个银行转出账户全部余额
D. 同时在该银行也开立了一个储蓄账户,定期会把活期账户的部分金额转到这个储蓄账户中
A. 在放款前,冻结交易和调查该公司
B. 立即阻止交易,因为交易涉及北韩
C. 打电话给相关银行,对交易发起者实施尽职调查
D. 释放交易以使中国相关银行将不会有潜在的负面影响
A. 接收、分析、传播
B. 汇编、评估、监测
C. 调查、报告、记录
D. 培训、分享、收集
A. 任何新的趋势,发展和风险
B. 上一年份风险评估的结果
C. 内部政策,程序和流程的变化
D. 其他金融机构违反相关的执法行动
A. 合格的银行工作人员,如果不参与被测试的反洗钱职能的话。
B. 一个具有反洗钱必要知识和专长的内部审计师。
C. 一个有家庭成员受雇于反洗钱部门的内部审计师。
D. A顾问,在反洗钱方面的知识和经验有限,但有多年的内部审计经验。
E. A顾问曾在过去两年内受雇于反洗钱部门。
A. 该账户收到的国际汇款大大高于其通常收到的其他费用。
B. 该账户每月向与会计师事务所在同一社区运作的几个慈善机构发送捐款。
C. 该账户每天从在不同行业运营的多个客户处收到几笔付款。
D. 该账户收到来自中东公司的国际电报,该会计师事务所在中东有多个分支机构。
A. 必须使用电子邮件尽快提供文件
B. 金融机构可将请求通知账户持有人
C. 确认请求来自执法机构的代表
D. 还必须向账户持有人的律师提供所有文件的副本
