33.金融机构(FI)应何时退出关系?(选择两个。)

A. 　无偿资产转让

B. 　美元整金额的汇款

C. 　账户交易

D. 　与多个交易对手进行交易

A. 　根据基于风险的方法,确定代理账户是否需要加强尽职调查措施。

B. 　关闭外国银行允许其他金融机构使用的代理账户。

C. 　确定居住在美国的账户所有者的身份。

D. 　通过获取外国银行的反洗钱计划信息,对可能的洗钱行为进行审查。

E. 　以合理的方式只对入境交易实施监测活动。

A. 　向合规专员建议如果应对政策例外

B. 　将违反法规的情况写入审计报告,并且报告给董事会

C. 　向法律顾问咨询政策例外是否是合理的

D. 　在审计报告中计入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚

A. 　代理银行所有空壳银行开户的名字和地址

B. 　在外国银行中拥有25%控股权的所有人的姓名和地址

C. 　需立即报告监测到使用代理账户进行可疑交易活动的客户信息

D. 　代理银行在美国授权获取信息和接收司法调查的美国注册代理人的姓名和地址

A. 　为高级管理层准备一份摘要,建议客户离职。

B. 　将客户的情况告知当地其他金融机构,以便他们能够停止潜在的服务。

C. 与联邦调查局

D. 　限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

F. B

I. 联系,传达调查结论。D限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

A. 　关闭账户给金融机构带来的声誉风险

B. 　执法部门要求关闭账户

C. 　金融机构开立账户的要求

D. 　账户持有人的可疑行为

E. 　金融机构规定的关闭账户的政策和程序

A. 　只有当美国银行参与了资金转移

B. 　只有当美国人或组织是最终受益人

C. 　只有当非美国人或组织是最终受益方

D. 　只有当美国银行代理通知它有指定方参与

A. 　客户准入、制裁监控、客户接纳、客户尽职调查

B. 　客户身份识别、风险评估、客户筛选、监控

C. 　客户准入、风险监控、客户接纳、强化尽职调查

D. 　客户身份识别、风险管理、客户接纳、监控

A. 　为金融机构发布尽职调查模型

B. 　在信息互惠交换上扩大和系统化国际合作

C. 　对国际利益为执法机构和 FIU 发布战略产品

D. 　扩大FIU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动

F. 　IU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动

I. 　U 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动

A. 　客户构成

B. 　财务业绩

C. 　产品供应

D. 　监管环境

E. 　企业文化